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为警示和教育银行及其分支机构，进一步提高银行合规经营意识，营造防范打击“热钱”的社会合力，国家外汇管理局日前分期对查处的外汇违规案件进行通报。继２０１０年１０月２８日通报一批银行外汇违规及处罚的典型案例后，外汇局２９日就第二批银行外汇违规及处罚情况进行通报。
为防范和打击“热钱”等违规跨境资金流入，保持外汇市场平稳健康运行，维护国家经济和金融安全，从２０１０年２月下旬开始，外汇局在部分外汇资金流入较为集中的省（区、市）开展了应对和打击“热钱”等违规资金流入专项行动，已查实各类外汇违规案件１９７起，累计涉案金额７３．４亿美元。从２０１０年１０月开始，外汇局开展了新一轮打击违法违规外汇资金流入的专项检查，共检查了３家商业银行总行以及３３家中资银行分支机构和９家外资银行分支机构，涵盖了银行结售汇、短期外债、离岸金融、外汇资金来源和运用等业务。
外汇局称，从检查情况看，绝大多数银行在不断改善金融服务的同时，合规经营意识有所增强，合规经营的总体状况进一步改善。但检查中也发现部分银行经营中存在违规行为，主要包括：短期外债超指标，违规办理资本金结汇、个人结售汇、经常项目及资本项目资金收付业务，违反外汇账户管理规定，办理代客业务时未认真履行真实性审核等。
外汇局依法对这些违规案件进行了集中处理，并加大了处罚力度。２０１０年１０月以来，已完成处罚的银行违规案件共涉及广东、江苏、北京、上海等２０个地区，涉及中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中信银行、上海浦东发展银行、厦门国际银行、日本山口银行等１６家法人银行的７９家银行分支机构，处罚形式包括罚款、暂停部分外汇业务、对高级管理人员进行处罚等。
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