(早期美国比特币ETF申请历史 图源:Huobi)
从2013年Winklevoss第一次向SEC提交比特币ETF申请至今,这8年中,无论申请方是ETF巨头Proshares,还是加密资产管理领头羊灰度,也无论申请的ETF组合中是否包括了美国国债,或者加密货币资产仅占整个组合的25%,无一例外都被SEC拒绝或者建议撤销申请。
直至今年10月底,SEC态度才有所转变,才开始批准个别比特币ETF上市申请,而截至目前,美国也仅有3支比特币ETF获批。
SEC多次表示,其主要担忧是比特币的价格容易受到市场操纵。其主要原因是SEC,以及美国商品期货交易委员会(CFTC)都无法监管任何加密货币交易所,因而即使比特币ETF只从最合规的加密货币交易所获取价格,也有可能在限制较宽松的交易所受到操纵。
此外,SEC认为加密货币市场缺乏透明度,还存在潜在流动性不足的问题。这些都意味着投资者保护方面存在一定风险。
SEC对于直接开放比特币敞口的比特币现货ETF的态度,则是更明确的“no”。
12月4日,在回答参议院银行委员会最高共和党人Pat Toomey的提问时,美国SEC主席Gary Gensler重申了他对比特币缺乏监管,以及欺诈和操纵的可能性的担忧。他表示,即使非美国监管机构批准了现货比特币ETF,SEC的决定也不会受到影响。
Gensler在上周发送给国会的评论中也表示:“今天比特币本身的市场基本上不受监管,缺乏监管和监督导致人们担心欺诈和操纵的可能性。我们的员工寻求从他人的经验中学习,在其他司法管辖区的行动对美国监管机构没有约束力,我们的员工将继续遵循联邦证券法规定的适用法律标准和程序。
由于美国监管力度仍旧严格,各机构和投资者只好将目光投向其他国家。
根据TrackInsight数据,加拿大目前已经批准了7家机构的23支比特币挂钩ETF的发行;在欧洲,德国、瑞典、瑞士和列支敦士登也批准了37个加密货币相关ETF/ETP的上市。
此外,12月2日,富达FBTC发行的同一日,瑞士投资管理公司FiCAS的子公司Bitcoin Capital也在瑞士交易所上市了主动管理型交易所交易产品(ETP),提供比特币和以太坊风险敞口。该ETP旨在通过主动管理,对抗加密货币资产固有的价格波动。Bitcoin Capital表示,投资者将能够通过他们的银行或经纪获得该产品,与投资股票或债券模式相同。
中国:虚拟货币监管不断加强
数字虚拟货币一直存在不稳定、洗钱、恐怖融资、诈骗转账的风险,其匿名、交易不可追踪的属性一直为监管所担忧。单就比特币而言,近在今年,就发生过数次闪崩,最近的一次发生在12月4日午间。比特币在午后内狂泻10000美元,24小时跌幅一度超20%,全网40多万人164亿资金爆仓。
与境外一些国家较为宽松的虚拟货币政策相反,中国近年来对虚拟货币的监管趋势是不断加强的。
早在2017年9月4日,人民银行、网信办等七部门就发布《关于防范代币发行融资风险的公告》;
而今年9月24日,中国又出台了加密资产监管史上最严厉的政策——中国人民银行等十部门联合发布《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》(以下简称《通知》),《通知》明确,虚拟货币相关业务活动都属于非法金融活动,境外虚拟货币交易所通过互联网向我国境内居民提供服务同样属于非法金融活动。同日,国家发改委等十一部门联合发布了《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》,全链条全方位整治“炒币”格局。
各加密货币交易平台也在逐步退出中国。
12月1日,加密货币交易平台火币开始发布站内信提醒中国大陆用户清退账户资产,明确将于12月14日关闭中国大陆用户的充币功能。12月15日禁止中国大陆用户的币币交易功能,12月31日,将下架OTC交易。
(图源:Huobi通知截图)
另据外媒报道,12月2日,“股神”巴菲特的搭档、97岁的查理·芒格在一场投资会议上说:“我认为中国人做了正确的决定,那就是禁止了它们(加密货币),而我的国家做了错误决定。”
他还表示,他永远不会买加密货币,希望加密货币从来没有被发明过。他还表示,目前全球股票市场的环境比1990年代末的互联网泡沫还要“疯狂”。
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