第一创业证券创金季享收益2期的成立,国内运行的券商集合理财资产管理产品已达到339只。
从券商集合理财产品数量上看,华泰证券目前管理着16只产品,数量紧随国泰君安、中信证券、东方证券,位列第四,涵盖偏股型、债券型、套利型、FOF型等类型。
10月17日,华泰领先1号集合资产管理计划获准设立,这是其年内设立的第三只集合理财产品。今年4月和8月,其先后设立了华泰紫金定增宝和华泰紫金天天发,募集规模分别是3.19亿份和41.9亿份。
无论是规模还是数量,华泰证券集合理财产品在券商里都名列前茅。但如今其旗下理财产品正以惊人速度缩水,同时业绩也远逊于同行。
“虽大集合在缩水,但今年我们在定向资产管理业务上有很多创新点,管理规模也有大幅攀升,增长还是蛮快。”华泰证券一位人士回应。
然而,尴尬的业绩表现和高逾九成的份额缩水,还是让华泰证券的资管业务遭遇重创。
业绩垫底
在同类理财产品业绩排名前1/2的券商里,已鲜见华泰证券的影子。
根据同花顺的分类,华泰证券9只非限定集合理财产品里有两只FOF、1只QDII和5只股债平衡型及1只普通股票型。
值得注意的是两只FOF,即华泰锦上添花和华泰紫金2号,分别成立于2009年3月和2006年8月。其最近三年回报分别是-32.84%和-33.11%,在12只同类产品里分列第9名和第11名。
三季末,华泰锦上添花的资产净值为1.26亿元,已接近清盘。而这一净值还算不上是最惨。
截至11月14日,华泰造福桑梓的累计净值是0.7191元,在26只同类产品排名中垫底,最近三年的回报更是低至-45.17%,仍为垫底。
让人不解的是,该产品成立于2008年10月,彼时股市刚好企稳反弹,稳定在1700点左右。但截至今年三季末,该产品的资产规模仅剩1.03亿元。
此外,同是股债平衡型的华泰紫金3号最近三年的回报是-34.51%,在26只同类产品里排第20位。
除了华泰造福桑梓,截至11月14日,华泰锦上添花、华泰周期轮动、华泰新兴产业等三只产品的累计净值分别为0.7405元、0.735元、0.754元,均落后于大多数同类产品。
缩水逾90%
“一般来讲,投资者赎回是获利了结,有些则是忍受不了产品的跌跌不休。”一位资管人士透露,但今年赎回的人应该都是“割肉”。
华泰证券的投资者在割肉离场的同时,也令一些产品堕入了份额缩水的深渊。
于2009年3月成立的华泰锦上添花,今年三季度末的份额是1.7亿份,而其成立之初的募集份额则高达17.69亿份,三年半的时间其缩水幅度达90.34%。在所有264只非限定性券商理财集合产品中排在第一。
华泰紫金3号是华泰证券于2007年3月成立的一款产品,当时募集规模为34.79亿份,并提前结束募集,而今昔日的巨擘已缩水81.4%,三季末仅有6.46亿份。缩水幅度在所有264只相关产品中位居第六。
事实上,华泰证券旗下限定性理财集合产品,缩水幅度更是高得惊人。
作为华泰旗下第八只集合理财产品,华泰紫金现金管家成立于2009年8月,当时募集52.55亿份,主要投资短期金融工具、新股和一级市场发行的可转债。
三季末,该产品规模仅1.78亿份,缩水幅度高达96.6%,位列所有75只非限定性集合理财产品中第一位。
紧随其后的华泰步步盈,其成立于2008年10月,当初募集了21.14亿份,而三季末只剩下1.54亿份,缩水92.7%,位列75只相关产品的第二位。
除了上述四款产品,华泰证券旗下的华泰紫金2号、华泰策略避险、华泰优债精选、华泰紫金1号等多只理财产品的缩水额均超过70%。
从赎回时点看,上述四款产品成立当年即遭遇大额赎回,另外2010年下半年及2011年初也是大额赎回的爆发期。