由于行情的持续低迷,近期虽有不少基金公司参与了上市公司的定增项目,但参与其中的大多是集合或单一资金信托计划或者专户,而动用公募基金资金进行投资的几乎没有。
工银核心浮亏700万 12月1日,工银瑞信旗下工银核心价值股票发布公告称参加了
鲁丰股份非公开发行股票的认购,截至11月29日,工银核心价值基金持有
鲁丰股份800万股,动用资金8112万元,目前账面价值为7728万元,总成本占基金资产净值的比例为1.12%,账面价值占基金资产净值比例为1.07%,锁定期为12个月。
根据
同花顺(300033)数据显示,今年四季度以来截至12月6日,基金公司参与定增项目的产品多为集合或单一资金信托计划,而动用公募基金产品资金进行定增的,并不多见。工银瑞信核心价值(481001,基金吧)则是工银瑞信旗下的一只股票型的基金产品。
同花顺数据显示,今年以来,工银核心价值股票的增长率为-9.67%,在所有股票型基金中业绩排在后1/2。
而在今年如此低迷的市场情况下,股票型基金的业绩也是赚少赔多,工银核心价值是否已经在寻找新的利润增长点?
工银瑞信内部人士对《每日经济新闻》记者表示,动用公募基金产品资金还是集合或单一资金信托计划,都是因为看好才去认购的,没有说一定要用什么样的资金去投资。
然而,截至12月6日,
鲁丰股份的股价为9.25元,相比增发价10.14元,工银核心价值在该股上的浮亏已经达到712万元。
对此公司内部人士还称,公司参与增发都有严格的流程,主要还是考虑到公司长远投资价值,短期内的下跌对长期的走势不构成大的影响。
不过业内人士坦言,增发价与市价接近,通过市价买入还不用考虑12个月的锁定期。
基金11月参与增发浮亏多 事实上,11月以来,有11家基金公司参与增发配售,分别是工银瑞信、海富通、华安、华夏、汇添富、泰达宏利、兴业全球(340006,基金吧)、英大和中邮创业基金等。
具体来看,除了工银瑞信,基金公司参与的多为集合或单一资金信托计划,比如华夏基金公司-民生-大业信托-
大有能源(600403)信托计划、汇添富基金公司-工行-五矿信托-金牛1号计划和华安基金公司-兴业-中海信托-
大有能源计划等。
《每日经济新闻》记者发现,除了华安基金、泰达宏利两次获配外,其余基金公司均获配一次。
11月9日,
大有能源的非公开发行股票公告显示,华安基金斥资4.17亿元认购2000万股并最终获配,定增价为20.84元。截至昨日,该股收盘价17.46元,华安基金在
大有能源上的浮亏已经超过6000万。
另外,
联创光电(600363)12月4日的非公开发行股票情况报告显示,华安基金于11月23日斥资1.38亿元认购2200万股并最终获配,定增价6.29元。截至昨日,该股收盘价为6.19元,华安基金此次同样面临浮亏。
根据记者统计,11月以来公告定向增发的个股中,基金参与的6只均跌破增发价。除
大有能源、
联创光电和
鲁丰股份外,
浙江震元(000705)出现小幅浮亏,截至昨日该股收盘价为12.18元,增发价12.70元。
江西水泥(000789)则是唯一一只上涨的股票。
昨日,水泥建材板块整体上涨6.76%,
江西水泥最近也是大幅上涨,12月4日至6日,三天时间,该股上涨了12.4%。泰达宏利获配300万,动用资金3090万元,
江西水泥的增发价是10.30元,截至昨日收盘,
江西水泥11.33元,泰达宏利目前在该股上浮盈300多万。
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作者:董华来源每日经济新闻)