年内新基金公司获批加速,截至昨日已有11家基金公司获得证监会的设立批准。大多数情况下,新基金公司在获批后,会陷入沉默的准备期,鲜在资本市场上露面,而鑫元基金却成为其中少见的活跃者。
资料显示,鑫元基金开始运营至今刚满3个月,目前已经成立3只专户产品,并提交了设立境内子公司的申请,旗下首只公募产品鑫元货币市场基金也于上周一开始上市发行。如此快节奏的发展势头在业内少见。鑫元基金公司内部人士对此解释为,公司面对运营成本,决定先生存再发展。
值得注意的是,宣称以固定收益类业务为主导的鑫元基金,其投研团队成员虽然在固定收益领域有较长时间的从业经历,但除首席投资官张丽洁外,其余均无公募基金管理经验,鑫元货币市场基金拟任基金经理张明凯也在其中。
成立3个月首发公募产品
基金获批不满一周便发行
上周一(12月16日),鑫元基金宣布旗下首只公募产品——鑫元货币市场基金正式发行,发售日截至本周三(12月25日)。资料显示,鑫元货币市场基金12月10日才获得证监会核准,从核准设立到正式上市发行的间隔还不到一周,这种发行速度并不常见。与其同时获批的富国高端制造行业股票型基金至今还没有发行消息,比其提前5天(12月5日)获得募集批文的南方保证金货币市场基金至今也没有开始募集。
资料显示,鑫元基金管理公司今年8月25日获得证监会的设立批文,今年9月12日正式开始运营,距今营业刚满3个月。与鑫元基金同时获批的上银基金和中信建投基金2家公司至今都没有发行公募产品。今年以来获得证监会设立批准的11家基金公司中,仅有2家公司有公募产品问世,除鑫元基金外,另一家是中加基金,其首只公募产品中加货币市场基金,今年8月27日获得募集核准,10月10日开始募集,中间间隔近一个半月。值得注意的是,鑫元基金和中加基金2家公司都具有城商行背景,其大股东分别是南京银行和北京银行。
对于为何如此快节奏地推出公募产品,鑫元基金公司内部人士在接受《证券日报》基金新闻部记者采访时表示:“公司自成立起每天都会有成本消耗,如果不推出产品,只出不进,公司很难发展下去。要发展必须先要生存,现在基金公司之间竞争激烈,我们想凭借银行系基金公司的优势,尽快推出产品,取得收入。”资料显示,鑫元基金的注册资本为2亿元。“能如此快速地推出产品,也是由于我们在前期做了很多准备和协调工作,证监会批准的也快。”该人士补充道。
业内人士表示,在年底货币基金收益不断攀升的情况下,许多基金公司都趁势新发货币基金,此外,南京银行在固定收益投资领域一直有着良好的市场口碑,其“主导”的基金公司多会以固定收益类产品作为起步,鑫元基金选在这一时点发行首只货币基金,或许有这两方面的考虑。鑫元货币市场基金的拟任基金经理张明凯日前表示,年末资金紧张、协议存款收益高企,货币基金迎来黄金建仓期。
成立1个月首发专户产品
至今月均成立1只
鑫元基金的“快节奏”风格不仅体系体现在公募产品上,其专户业务也是如此。鑫元基金官网资料显示,旗下目前已成立3只专户产品。首只专户产品——鑫满溢得1号资产管理计划于今年10月14日开始募集,届时鑫元基金成立刚满一个月。并且该只专户产品10月18日就结束发售,比原定募集结束日提前了一周。
此后,鑫元基金公司基本保持一个月成立一只专户产品的节奏。其另外两只专户产品,鑫安利得1号资产管理计划资产管理和鑫安利得2号资产管理计划分别于今年11月28日和12月19日宣布合同生效。
证监会公布资料显示,鑫元基金于今年10月25日提交了从事特定客户资产管理业务的境内子公司的设立申请,该申请已于11月26日被证监会受理。资料显示,今年获批的11家基金公司中,目前仅东海基金和道富基金2家成功设立了境内子公司,其余9家还未设立境内子公司的基金公司中,仅鑫元基金、中加基金和上银基金3家向证监会提交了设立申请。
鑫元基金内部人士告诉本报记者,公司目前还没有确定公募业务和专户业务的发展比重,只是想先把各项业务都开展起来,先把盘子建立起来,有收入了再做研究。而鑫元基金董事长束行农曾表示,公司将传承南京银行债券经营特色,专注于打造固定收益资产管理品牌,在公募和专户两个领域均打造出优秀的固定收益产品。
7人投研团队
仅1人有公募管理经验
以如此的“快节奏”的发新,最终能否给投资者带来满意的回报,就得看其背后的投研团队是否给力。
鑫元基金官网显示,其目前的投研团队由7人组成,分别是总经理助理兼首席投资官张丽洁(女)、专户投资总监史少杰、信用研究员张明凯、信用研究员郑文旭、信用研究员代望涛、宏观策略研究员陈令朝和交易员颜昕(女)。从7人的履历来看,多有固定收益投资管理经验。束行农曾表示,鑫元基金在筹备阶段就将人员配备朝固定收益领域方向倾斜,要求每一个投研人员都以固定收益为核心。
具体看来,首席投资官张丽洁,有超过十年固定收益投资管理经验。2002年7月至2004年8月,任职于南京银行从事债券交易工作。2004年8月至2013年1月,任职于海富通基金,先后担任海富通货币基金的基金经理、海富通稳进增利分级债券基金的基金经理,任职期间所管理基金的回报率均超同期同类基金的平均回报率。2013年2月至7月,任职于东方证券资产管理公司,担任固定收益副总监。
而专户投资总监史少杰,有超过15年的固定收益投资管理经验。1998年7月至2003年2月,任职于乌鲁木齐商业银行资金营运部。2003年2月至2013年8月,任职于招商银行金融巿场部,先后负责管理人民币投资团队、人民币资产管理团队、债券交易团队。
但值得注意的是,虽然7人中张丽洁和代望涛都在基金公司有过任职经历,而有过公募基金管理经验的仅张丽洁1人。其官网资料显示,鑫元货币市场基金的拟任基金经理张明凯在2008年7月至2013年8月期间,任职于南京银行担任固定收益研究和信用债研究工作,精通信用债的行情与风险研判,是南京银行债券信用风险控制体系的创立者,之前并无公募基金管理经验。