据了解，国务院办公厅于2015年8月发布《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》；证监会于当年11月发布《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》。为贯彻以上两项要求，各级监管机构加强了对基金销售机构的随机抽查，机构在销售过程中的不合规行为陆续浮出水面。

　　浙江证监局今年10月24日对浙江同花顺基金销售有限公司发出责令整改的决定。决定显示，浙江省证监局在核查中发现，同花顺基金销售公司今年5月18日进行的“理财节”活动存在以奖励基金份额方式销售基金的行为，此类销售行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第82条第二项的规定。根据《基金销售法》第87条规定，浙江省证监局要求同花顺基金销售公司全面开展自查自纠，并于11月10日前提交整改报告。

　　证券时报记者了解到，同花顺基金销售公司为创业板上市公司，10月30日，该公司发布公告称，同花顺高度重视前述问题，将严格按照省监管局的要求，在规定期限内完成整改工作，及时向监管部门提交相关资料。

　　在此之后，吉林证监局于12月8日对华夏银行长春分行发出责令整改的决定。根据该文件，吉林证监局在核查中发现，华夏银行长春分行分管基金业务的部门负责人不具备基金从业资格，不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四款“公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格”的规定。吉林证监局要求华夏银行长春分行在12月20日前完成整改，并提交相关整改报告。

　　12月14日，江苏证监局对扬州国信嘉利基金销售有限公司出具警示函。根据该文件，江苏证监局在监查中发现，国信嘉利的基金销售业务存在两大问题：一是国信嘉利今年3月变更法定代表人兼总经理时，未在变更前向江苏证监局报备，违反了《证券投资基金销售管理办法》第22条的规定；二是国信嘉利基金销售公司的工作人员资质存在违规情形，今年8月至10月，国信嘉利取得基金从业资格的人员持续少于10人，且未在5个工作日内向江苏证监局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求，同样违反了《证券投资基金销售管理办法》第22条的相关规定。

　　根据《证券投资基金销售管理办法》第87条的相关规定，江苏省证监局要求国信嘉利加强基金销售业务的合规管理，强化公司内部控制，对存在的问题切实整改，12月31前提交书面报告。

　　据国信嘉利官网显示，扬州国信嘉利基金销售有限公司2012年成立，注册资本5000万元，于2014年10月14日取得中国证监会颁发的基金销售业务资格证书。