12月18日，资本邦获悉，昨日证监局官网信息一则监管函显示，北京监管局决定对中信建投TMT首席分析师武超则和金戈采取监管谈话措施。

研报问题频出

此次遭遇监管谈话措施，主要源于近期中信建投证券股份有限公司发布的某研究报告存在以下问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料未经规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实;二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

根据相关内容显示，北京证监局称，上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号)第九条规定。武超则和金戈作为该研究报告署名证券分析师，对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，北京监管局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。要求二者于2020年12月22日上午10点携带有效的身份证件到北京监管局(地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层)接受监管谈话。

值得注意的是，早在11月30日，北京证监局同样曾因为中信建投的研报问题，发布了对公司采取责令改正措施的决定。

除了中信建投，11月4日，上海证监局对申万宏源证券下发责令改正的监管函，因其在发布证券研究报告过程中，未对分析师刘某在冠以公司名称的公众号上发布的某篇证券研究报告进行发布前的质量控制和合规审查。上海证监局要求申万宏源证券持续完善内部控制，切实提高合规管理水平。

TMT行业首席分析师武超则

据悉，此次遭监管谈话措施的武超则大有来头。公开信息显示，武超则为中信建投董事总经理、研究发展部(即研究所)行政负责人、TMT行业首席分析师。此外，其还是中国证券业协会证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会委员。2018年10月，武超则受命担任中信建投证券研究发展部一把手，此前，她是通信行业首席分析师，专注于5G、物联网、云计算等领域研究，武超则出生于1986年，法学硕士，今年34岁，是非常年轻的券商研究所所长。2013年至2017年，武超则连续五年获通信行业最佳分析师评选第一名。