12月21日，资本邦获悉，昨日晚间，海通证券突然在公司官网发布文章表示，海通证券积极配合中国银行间市场交易商协会调查，公司认真检视反思业务运作，立即采取相关整改措施，加强培训学习，对业务流程进一步查缺补漏，完善相关内部控制措施，提升规范化运作水平。

此外，对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，公司分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

值得注意的是，此前11月18日，交易商协会公告，发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

可看出，永煤违约风波犹存。

海通证券成立于1988年，注册地在上海，并于1994年在上交所上市。海通证券股权非常分散，三季报显示，除了H股外，海通证券A股第一大股东为上海国盛(集团)有限公司，持股比例为6.6%;第二大股东为上海海烟投资管理有限公司，持股比例为4.86%;第三大股东为光明食品(集团)有限公司，持股比例为3.68%。

年内多次因债券业务收警示函

值得关注的是，这已经不是海通证券近期第一次因债券业务问题被监管关注。

2020年7月19日，中国证券业协会发布消息称，关注到包括海通证券在内的8家证券公司，在中核融资租赁公司债券发行招标过程中，存在承销费报价偏低的情况，引发市场质疑。中证协表示，已对相关事宜启动自律调查。若发现相关机构在开展业务过程中存在违反自律规则的情况，协会将依据有关规定对其采取自律措施。

2020年9月18日，证监会官网发布公告称，海通证券在保荐中国天楹股份有限公司(下称中国天楹)申请公开发行可转换公司债券过程中，存在以下违规行为：一是对中国天楹及其子公司涉及重大诉讼标的金额占申请人净资产的比例计算错误，与实际情况存在重大差异，邮件发送与光盘报送的反馈回复关于该部分内容的表述前后不一致;二是对中国天楹净资产收益率计算错误。因此，证监会决定对海通证券及相关责任人韩丽、金天采取出具警示函的行政监督管理措施。