顶尖财经网(www.58188.com)2020-12-25 16:01:13讯：

自成立以来，南方基金一直坚持先行先试，被誉为行业创新引领者，多项业务在业内率先试水。截至2020年9月30日，南方基金母子公司合并资产管理规模达12746亿元。

《投资时报》记者 汤巾

栉风沐雨,春华秋实。随着中国资本市场迎来“而立之年”，基金行业也已走过了22个春秋。

2020年是全面建成小康社会和“十三五”规划收官之年，也是全球经济遭遇新冠肺炎疫情严峻考验之年。“三十而立”的中国资本市场走过了怎样的路程？上市公司发展经历了何种变化？疫后经济复苏中，各家金融机构发挥了怎样的作用？而立之年再出发，中国上市公司如何继续发展壮大？

为了探寻答案并鼓励、表彰优秀者，《投资时报》联合标点财经研究院于2020年12月下旬重磅推出“乘风破浪——中国资本市场30年”大型专题，书写各大上市公司、金融机构一路成长的故事及未来的精彩。

作为曾经开创历史先河、叱咤业界的先锋，“老十家”基金公司为资本市场建设作出了巨大贡献，成立于1998年3月6日的南方基金管理股份有限公司（下称南方基金）正是其中之一。

该公司总部设在深圳，在北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司，下称南方资本）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司，下称南方东英）。南方东英是境内基金公司获批成立第一家境外分支机构；南方资本下设南方股权子公司，主要从事私募股权投资业务。

伴随着中国基金业从1998年启航，从无到有，从小到大，南方基金的资产管理规模、资本实力、治理水平和服务能力均实现了跨越式的发展。

截至2020年9月30日，南方基金母子公司合并资产管理规模达12746亿元。其中南方基金母公司规模11301亿元，位居行业前列。南方基金公募基金规模7540亿元，客户数量超过1.33亿，累计向客户分红超过1264亿元，管理公募基金共230只，产品涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。南方基金非公募业务规模3760亿元，在行业中持续保持优势地位。南方基金已发展成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。

多项业界第一，彰显创新能力

经过22年砥砺前行，基金公司已成为资本市场上重要的机构投资者，在壮大资本实力和促进资本市场平稳健康发展方面发挥着日益积极的作用，成为维护资本市场的“稳定器”之一。公募基金的大众化和普及化，也让其成为普惠金融的典型代表。公募基金倡导的信义文化促进了财富管理行业的规范发展和法制完善，不断引领和弘扬着长期投资、价值投资、责任投资的理念，也深刻影响大众投资者的理财观念。

据悉，南方基金以打造“值得托付的全球一流资产管理集团”为愿景，秉承“为客户持续创造价值”的使命，坚持以客户需求为导向，以价值创造为核心，以产品创新为引擎，历经了中国证券市场多次牛熊交替的长期考验，以持续稳健的投资业绩、完善专业的客户服务，赢得了广大基金投资人、社保理事会、年金客户和专户客户的认可和信赖。

自成立以来，南方基金一直坚持先行先试，被誉为行业创新引领者，亦是深圳“敢为人先”的典型。多只产品率先试水并创造了业界“第一”，彰显出该公司卓越的业务创新能力。

具体来看，1998年3月27日，经中国证监会批准，南方基金成立了国内首只封闭式基金——基金开元。基金开元的成立，标志着中国第一批真正意义上的投资基金诞生，1998年也成为中国公募基金行业的投资元年，由此拉开了中国证券投资基金的序幕，开创了中国基金业的新纪元。

2001年9月，南方基金发行国内首批开放式基金——南方稳健。2002年9月20日，经中国证监会批准，南方基金成立了国内首只债券型基金——南方宝元债券。南方宝元的成立，标志着中国基金投资从股票市场扩展到了债券市场，投资标的更加丰富，推动了中国基金投资更加全面发展。

此外，南方基金在2017年推出国内首只FOF基金——南方全天候；2018年推出国内首批养老目标基金——南方养老2035以及国内首只“赚钱才收固定管理费”基金——南方瑞合；2019年，首批推出科创主题基金——南方科技创新混合。

在业务资格方面，2001年，南方基金入选首批全国社保基金管理人；2005年，入选首批企业年金投资管理人；2007年，入选首批QDII基金投资管理人，2008年，入选首批专户投资管理人，2016年，入选首批基本养老保险基金投资管理人；2019年，首批获准开展基金投顾业务试点。业务牌照“大满贯”，也充分说明南方基金的综合实力深受业界认可。

值得一提的是，南方基金在国内较早投入ESG研发，在责任投资研发方面大量投入，建立了明确的内部督导机制，保证人员安排及流程支持，将ESG投资融合到产品设计、开发，投资及风控的全流程中，目前已成为拥有较为完善领先的ESG投资方法论、因子模型及内部架构体系的资产管理人之一。南方基金已发行旗下首只ESG主题股票型基金，这是南方基金在ESG投资领域迈出的重要一步。

提出五大规划，打造核心竞争力

如何修炼内功、不断增强管理能力，为广大投资者创造更大价值？南方基金对未来提出了五大重点规划。

第一，以客户为中心，打造投研一体化平台，提升价值创造能力。资产管理公司的核心竞争力是为客户创造价值的能力。互联网时代信息传播范围广、传播速度快的特征决定了只有持续稳定优异的投资业绩才能获得投资者认可，相反业绩持续落后就会失去投资者信任、被市场淘汰。纵观资产管理细分行业，资源和能力都存在明显差异。其中，公募基金在股票投资领域深耕多年，具备较为完善的股票投资框架，股票类产品体系也较为完整。这种差异化的资源和能力将对价值创造能力竞争产生深刻的影响。

在提高价值创造能力、打造核心竞争力方面，南方基金将打造市场适应力强的投资管理体系，通过科技赋能着力提升专业化、特色化、流程化、体系化的投资研究能力，提升大类资产的轮动择时和优化配置能力，以长期优秀的投资业绩实现管理资产规模提升。同时，充分借鉴国内外一流资产管理机构的经验，积极拓宽投资领域，践行社会责任投资，突破二级市场的局限及核心能力的传统边界，提升新型优质资产的获取和创设能力，打造获取绝对收益和超额收益的能力，确立在资产运作业务链条上的优势。

第二，加大业务创新力度，引领行业未来发展潮流。国家政策鼓励发展特色金融产业，为公募基金公司子公司的另类资产管理业务带来广阔的前景与机遇，政策和法规对于资产证券化业务的支持力度不断增强，市场机制不断健全，资产证券化相关业务将迎来重要发展机遇。同时，中国实体经济的行业整合，给私募股权投资、并购基金、地方产业基金等资产管理领域带来了极大的业务发展空间，为基金公司产品创新和业务创新提供了众多战略机会，例如提升产品研发能力、快速布局产品线、设立发起式基金等。

第三，提升金融科技水平，打造“聪明”的资产管理公司，提升金融科技应用水平。据悉，未来几年，南方基金将持续加大IT投入，深化IT与业务融合，提升自主研发能力，继续推进数据治理，强化信息系统安全；加强IT人才梯队建设，不断向公司各业务条线输送金融科技人才；以平台化建设为抓手，深挖业务需求，持续快速迭代，不断丰富完善信息系统功能和承载的业务，实现全业务链的系统化支持；通过金融科技落地业务场景，固化业务知识，沉淀业务价值。

第四，打造投顾业务标杆，为大众理财提供更优的服务。南方基金以“APP+投顾”为两大“触点”，不断加大创新力度，提升客户体验，提高市场竞争力和影响力，以具有竞争力的资产配置和投顾服务深度开发和服务现有客户，打造“司南投顾”品牌。同时，该公司将完善投顾业务体系的建设，持续丰富投顾场景，构建多层次、全生命周期投顾场景，为客户提供个性化的投顾服务，并针对高端客户开发专属投顾组合；建立和优化顾问服务，建设智能投顾陪伴和增值服务，为高价值投顾客户提供增值服务；开辟投顾输出模式，针对重点合作渠道开展定制化策略服务。

第五，坚守合规底线，培育、践行优秀的企业文化，打造发展的内生动力。南方基金力求打造国内领先、国际一流的合规和风险管理体系，坚守“合规是底线，风控是能力”的发展理念，构建基于金融科技和拥有自主知识产权的风险量化管理系统，增强甄别、预防和管理风险的能力，形成突出的合规与风险管理竞争优势，实现对公司业务稳健发展的有效支持。该公司坚守合规底线，建立健全合规管理体系，完成向主动型合规管理模式的转变；准确把握市场与监管环境的变化，理解监管理念、思路、方式的转变，完善合规管理体系和机制建设，全面提升合规管理能力；持续推进主动合规与风控文化建设，强化业务一线的自发性、内生性合规驱动意识，完善和强化重大合规事件处置机制和问责机制，坚持“赏罚分明”的合规考核原则。

南方基金总经理杨小松对《投资时报》表示，作为我国第一批规范的公募基金管理公司，南方基金与中国资本市场发展风雨同舟，携手共进。展望未来，中国经济发展进入新常态，金融体系改革持续优化，中国资本市场正沿着长远健康的道路快步向前。南方基金将以“根植于时代、领先于市场”的精神，坚持“以客户需求为导向，以价值创造为核心，以产品创新为引擎”，致力于打造声誉卓著的“价值驱动、科技智选、收益稳健”的特色业务，践行“为客户持续创造价值”的使命，乘时代江河，向梦想澎湃前行！

南方基金成立以来公募管理规模（单位：亿元）

数据来源：Wind