2002年国泰君安证券为建设立体式的风控平台启动了非现场稽核系统的研发，该系统的数据采集功能和非现场稽核功能在国内处于领先地位。系统建成后，行业争相效仿，推动了行业风险控制系统的建设。

　　2005年国泰君安证券集中交易系统历时三年建设推广，成功上线。该系统是行业内首家大规模应用的集中交易系统，建成后运行稳定，为支持公司营销模式转型和保障业务通道畅通提供了强大的技术保证。国泰君安证券集中交易系统的成功建设，宣告了行业集中交易建设高潮期的到来，成为行业内的标杆。2007年国泰君安证券受证监会委托，牵头制定了《证券行业集中交易安全管理技术指引》行业标准，2008年1月在中国证监会、证券业协会举办的首次证券期货行业科学技术奖（省、部级）评奖活动中，公司在与沪、深交易所、中登公司和行业主要竞争对手的激烈竞争中脱颖而出，国泰君安证券集中交易系统获得仅有的两个一等奖之一。2009年该系统代表行业参加了国家科学技术奖的评选。

　　2006年在对行业影响深远的第三方存管工作中，国泰君安第三方存管模式被证监会确定为行业标准；8月，国泰君安证券成为国内第一家正式实施第三方存管的券商；2007年2月，国泰君安证券成为国内第一家实施客户批量转换的券商。2008年，国泰君安证券建设的第三方存管系统被上海市评为市职工技术创新成果奖优秀奖，公司牵头组织编写的《证券银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》已通过国家金融标准化委员会审核，作为金融行业标准发布。

　　2007年国泰君安证券作为行业内唯一的试点单位，参加了公安部信息安全等级保护测评工作以及国信办证券期货行业信息安全风险评估工作，为证券期货行业等级保护测评和信息安全风险评估与管理工作积累了宝贵经验，并以此为基础作为主要单位参加了行业等级保护测评标准制定工作，确保了公司在技术管理工作方面的先发优势。

　　近年来，国泰君安证券信息技术围绕公司 “立足经纪业务，发展全面业务，突出创新业务”的经营策略，紧紧围绕市场上的各类新业务、监管及控制方面不断推出的新要求和公司内部大量涌现的业务、管理新需求，大力推进电子商务系统、营销服务支持系统和总部管理信息系统的建设，取得了一系列新的成绩。2010年公司作为证监会指定的4家券商之一，进行了网上交易双因素身份认证项目的行业试点工作。此外，为进一步提高公司安全运维水平，规范运维环境，国泰君安证券在行业中率先启动了运维体系ISO 20000认证工作，并于2010年8月行业内首家通过了运维体系ISO 20000认证。2010年，在第二届证券期货行业科学技术奖（省、部级）评奖活动中，国泰君安证券综合金融服务网络平台（公司网站）和企业运作支持平台荣获09年证券期货业科学技术（省部级）三等奖。公司在本届证券时报的评选中荣获了最佳IT服务券商奖，最佳IT创新案例（君弘百事通），最佳手机证券，最佳融资融券系统奖及最佳IB业务系统奖。

　　一、具有高效性、安全性、灵活性的双因素客户身份认证系统

　　2008年国泰君安证券网上交易的成交占比已经达到80%以上，部分发展迅速的地区已经超过90%，网上交易已经成为绝对主流的交易方式。国泰君安证券始终高度关注网上交易的安全性，为日趋扩大的客户群体，在互联网病毒木马泛滥的形势下，提供安全便捷的交易方式，并在安全得到保证的前提下，积极开展互联网业务创新。

　　2009年国泰君安证券作为证监会指定的4家试点券商之一，启动了双因素客户身份认证系统的建设。与公司差异化营销策略相对应，国泰君安证券双因素客户身份认证系统在规划设计之初即考虑了兼容各种认证方式，在实现数字证书身份认证机制的基础上，进一步实现了动态密码身份认证机制，以配合不同的交易方式，提供给不同需求的客户选择使用。双因素客户身份认证系统在高效性方面，充分考虑了证券业务实时性强、并发量大，需要能够有效处理大量客户集中认证请求的特点，在性能上达到集中交易系统所需的要求。在安全性方面，双因素客户身份认证系统在技术上实现了自身安全性的保证，其核心技术所设计的产品也经过国家有关部门的检测验证并取得安全资质，其中的数字证书认证模块和静态密码认证模块相互独立，对现有系统的影响降到最低。在灵活性方面，双因素客户身份认证系统是采用功能模块化设计，可以通过配置进行灵活定制，具有良好的跨平台特性。此外，考虑到今后的扩展性，双因素客户身份认证系统也开发了双因素身份认证中间件。这将为双因素客户身份认证系统未来的扩展可行性，提供充足的保障。

　　二、提升了企业协作能力和知识共享能力的企业运作支持平台

　　“快鱼吃慢鱼”是证券行业竞争的特点，为提高公司运作效率，加强协作和知识共享，2008年国泰君安证券在原有OA基础上启动了企业运作支持平台——公司内部信息门户的建设。国泰君安证券企业运作支持平台采用了先进的IBM PORTAL系统构建，基于领先的证券行业应用平台套件和信息系统整合理念设计，集成了黑莓移动办公、思科IP电话、视频会议等诸多新技术。企业内部信息门户系统不仅为公司全员访问公司各类应用和信息资源提供了统一的入口点，而且为公司领导、中层管理者、员工提供了一个多渠道的、基于角色的、可个性化定制的工作平台和交流协作平台。企业运作支持平台的使用提高了员工工作效率和协作水平，加强了企业内部资料、信息、文档等显性知识的在线管理，促进了企业的知识交流与共享，有助于提高项目管理效率，发挥团队合作和集体智慧。对于国泰君安证券这样一家分支机构众多，且分布较广，很多业务的开展以跨部门、虚拟团队方式进行的企业来说，企业运作支持平台的上线消除了公司各组织单元之间的空间障碍，大大提高了公司管理效率，降低了管理成本，为将国泰君安证券建设成高效的知识型、协作型组织提供了更好的技术支持。2010年，企业运作支持平台荣获09年证券期货业科学技术（省部级）三等奖。

　　三、具有多样化、针对性、高效率、完备性特点的综合金融服务网络平台

　　在完成集中交易系统建设后，国泰君安证券信息化建设的重点转移到建设中前台营销服务体系上，公司经过多年的努力，结合自身电子商务应用实践，采用AJAX框架化设计模式、web实时通信技术、松散耦合体系、海量数据分析、多元化数据整合、内嵌信息展示模式、服务器嵌入式过滤等先进技术打造了集交易、主动营销、资讯于一体的综合性网络金融服务平台。该平台完全基于为客户服务的理念与架构，始终贯穿以客户为中心的思想，并且将服务与营销充分融合，以公司门户网站为依托，将客户管理与电子商务、客户服务有机结合，成功整合了公司现有的客户服务资源，将公司的各种服务资源整合到统一的技术架构当中，真正实现了以客户为中心的服务理念。通过在数据层、应用逻辑层、表现层等各层面上进行系统整合、技术优化，形成了以前台服务为主、中后台服务支持为辅的网络金融服务平台，从而实现对外服务主动化、对内服务统一化、客户体验互动化的创新特点。在分布式数据分析挖掘技术的基础上，通过针对海量行业数据信息的整合、分类分析，实现了客户资产管理为核心，覆盖营销策略、投资组合分析策略的附加值服务体系，为不同层级的公司客户提供专业化、差异化、高品质的专业服务。2010年上半年，综合金融服务网络平台（公司网站）荣获09年证券期货业科学技术（省部级）三等奖。

　　四、提升了营销服务的效率和质量，加强了客户的满意度和忠诚度的君弘百事通平台

　　国泰君安君弘百事通平台是公司自主开发的营销服务支持平台，集行情、交易、资讯、服务于一体，帮助客户经理更好的为客户提供专业、贴心的服务。它是公司中前台员工进行互联网营销服务的统一入口，通过中台不断的优化内部组织结构和流程，从而不断提升营销服务的效率和质量，使得前台的客户体验在不知不觉中得到不断提升，加强了客户的满意度和忠诚度。

　　平台通过对知识资源、服务资源、管理资源、人力资源，例如不同层面的资讯信息、行业研究报告、国泰君安CRM系统、HR系统、LOTUS邮件、培训系统、易阳指系统等外围资源的整合，然后在进一步的分析处理后统一在君弘百事通平台中展现出来。平台同时也是公司营销人员进行互联网营销服务的统一入口。

　　君弘百事通平台的特点包括了：1）系统平台可根据实际需要对应用模块进行裁减，模块间可互联、互通，互操作性好。平台可视界面的操作性、易用性强。2）具有统一加工特征的处理平台，可提供给分支机构子网站建设统一的信息资源，创新性的使用模块化网动力工具包的定制功能，实现对分支机构子网站的个性化定制，支持子网站模块的灵活组合和快速创新。3）充分利用经纪业务经营过程中积累的客户资料和交易数据，对这些数据进行深入的挖掘，建立起多纬度的分析和评价功能，为服务存量客户和营销增量客户的经营决策提供科学依据。4）根据矩阵式管理模式设置各类权限，保证了人员的权责明确、清晰，管理工作的正常运转。5）整合了短信、邮件、实时在线交流等工具，自主开发完成统一通讯平台。公司客户经理或经纪人等营销人员只需登录集中服务平台，即可获取丰富的营销服务资源。 6）基于用户的分级分类，形成客户的全景分析报告，供营销人员服务客户时参考，并在此基础上打通资讯的流转和统一通讯推送。

　　君弘百事通平台及公司其他系统在本届证券时报评选中荣获最佳IT服务券商奖，最佳IT创新案例（君弘百事通），最佳手机证券，最佳融资融券系统奖及最佳IB业务系统奖。

　　五、通过取得ISO 20000 认证，IT运行水平得到了提高和完善

　　为提高和完善公司IT运行水平，加强运行标准化建设，国泰君安证券对IT运行及相应标准进行了深入的研究和规划，引入了最佳国际实践，以“杜绝事故、防范风险、化解隐患”为目标，建立了基于ISO20000标准的IT服务管理体系（由英国标准协会（BSI）开发、国际标准化组织（ISO）2005年最新修订并颁布的IT服务管理的标准）。

　　国泰君安证券逐步形成了“事前有规则、过程留痕迹、结果可展示、事后可审计”持续改进的运维管理模式。为配合IT服务管理体系落地，公司成立了统一对外的服务台，建立了快速有效处理业务部门和营业部IT服务请求的渠道；成立了项目管理办公室（PMO），统一协调资源，集中管理内部IT项目。

　　IT服务管理体系为各项信息服务与管理设置了一系列KPI指标，建立了服务报告、指标考核、客户满意度调查、服务台和投诉受理等相关制度，设立了客户代表，签订了服务承诺书，定期回顾检查各项服务承诺的履约执行情况。

　　通过IT服务体系建设，公司IT内部PDCA持续改进的文化已经形成。业务的发展、市场环境的变化以及有关法律法规和监管规定的变化，要求管理体系具备不断自我完善的能力，以保证其对相关标准要求的动态符合性。国泰君安证券整合后的IT管理体系已经具备了跟踪外界变化，自学、自查、自我纠正的管理机制和能力，为信息服务的深化和拓展提供了管理保障。

　　国泰君安证券于2010年8月通过运维体系ISO20000认证，成为行业内首个通过该认证的证券公司。随着标准的实施和认证，国泰君安证券在信息安全和IT服务管理方面的规范管理能力，已经成为公司发展的核心竞争力。

　　公司成立11年来，国泰君安证券持续进行信息技术管理方法的实践创新，给行业树立了一个样板，得到了来自证监会、行业同行的高度认可。在由国家信息化测评中心（CECA）所组织的 “中国企业信息化500强”评选中，公司成功入选了“中国企业信息化500强”、“最佳管理创新奖”并在证券行业中首批荣膺“中国企业信息化标杆企业”的称号。