一封匿名举报信,反映出华泰柏瑞基金公司当前的治理存在诸多问题。
一封发给媒体的匿名举报信,令华泰柏瑞总经理陈国杰陷于尴尬。
一封匿名举报信,反映出华泰柏瑞基金公司当前的治理存在诸多问题。
7月31日,一封匿名举报信发至多位记者邮箱,举报信对华泰柏瑞基金总经理陈国杰多加指责,并称其干涉基金经理的投资决策。对此,华泰柏瑞基金表示,公司对上述举报没有核查清楚,因此无法表态。
“这说明该公司的治理结构是有问题的。”一业内人士称。
基金被强令减仓?
举报信指出,公司一直在干涉此前饱受非议的股票型基金的投资。
公开资料显示,华泰柏瑞行业领先股票型基金成立于2009年8月3日,共计募集资金22.49亿元,当时,由梁丰担任该基金经理。
举报信指出,该基金在刚成立一个月,并仍处建仓期时,其亏损就超过20%。截至2009年9月4日,该基金净值仅为0.77元。而当时,沪深300指数下跌18.75%,也就是说该基金同期跑输沪深300指数4.25%。即便一只满仓基金,在指数下跌时要跑输指数也让投资者郁闷,更何况是一只新基金。
“梁丰应该是在几天完成建仓,不然不会跌这么狠。”一业内人士称。
这在随后的公告中得到了证实。该基金2009年年报称:“成立初期受股市上涨惯性思维影响,建仓速度较快,造成较大净值损失。”
但事情并未就此结束。沪深大盘在随后的三个月出现了反弹。然而,华泰柏瑞行业领先在该轮反弹中并未收复“失地”。截至2009年11月23日,华泰柏瑞行业领先净值为0.849元,亏损幅度高达15.1%。
据早报记者了解,该基金在前期大幅亏损后,公司进行了大幅减仓,因此在大盘反弹中,其收益再次输于沪深300指数。
上述匿名信说,自9月后梁丰很少能插手该基金的投资工作。
梁丰在接受采访时认为,2009年8月,华泰柏瑞旗下新老基金高股票仓位出击,其并没有违反公司的投资制度和投研流程。“对于初期的市场判断,我个人有一定的责任,但整个基金的业绩绝不会因一两天的判断带来致命的影响。而且,一些重要的判断都不会是一个人单独做出。在后期的变化过程中,都是团队决策的结果。”他说。
“每个基金经理都有自己的投资逻辑,如果外力施压,逻辑会很混乱,很容易打两边脸,造成彻底的错误。”某基金公司高层评价说。
公开资料显示,2009年11月19日,公司增聘吕慧建为基金经理,同梁丰共同管理该基金。今年5月25日,梁丰从华泰柏瑞基金离职。
截至8月2日,该基金的净值为0.793元。最新的份额为15.374亿份,相比成立之初,净赎回7亿份。
离职潮出现?
华泰柏瑞基金出现的问题, 不仅仅是投资失策。一业内人士认为,公司近些年的离职潮,一定程度上反映了中外方股东的冲突。
公开资料显示,华泰柏瑞成立于2004年11月18日,原名友邦华泰,由美国国际集团投资有限公司、华泰证券(601688)(601688)、苏州高新(600736)(600736)、江苏交通控股、国华能源投资发起成立,初始注册资本1亿元。上述股东持股比例分别为33%、33%、18%、8%、8%。
2005年9月,苏州高新、江苏交通控股、国华能源分别向华泰证券和美国国际集团投资有限公司转让股权。股权变更后,华泰证券和美国国际集团投资有限公司各持股49%、苏州高新持股2%。
此后,公司的管理层也产生变动。来自华泰证券的有现任公司董事长齐亮、现任副总经理王溯舸、现任督察长陈晖。总经理陈国杰和前总经理傅德修则来自外方股东。
2005年年底,出任外方代表的公司总经理傅德修离职,由陈国杰接任。据悉,华泰柏瑞基金公司章程规定,其总经理必须由外方股东推荐。
上述举报信称,2006年9月,公司成立不到两年,但是原先的注册资本1亿元已几乎被消耗殆尽,不得不请求中外股东增资到2亿元。
此后,公司的股东再次发生变化。2008年,李泽楷旗下盈科拓展通过子公司Bridge Partner收购了美国国际集团旗投资有限公司股权。2010年4月30日,友邦华泰基金公司公告称,外方股东已经更名为柏瑞投资,公司中文名改为华泰柏瑞。
截至今年6月30日,华泰柏瑞旗下共有8只基金,共计227.76亿份,资产合计168.64亿元。
尽管相比此前,公司获得了长足的发展。但是该份匿名举报信矛头指向的是此前外方代表陈国杰。其认为,陈国杰在用人问题上存在差别对待现象。
资料显示,从公司离职的有原副总经理李雄厚(现国海富兰克林副总经理)、陈东升(现浙商基金筹建负责人)等。