证监会今天(20日)通报海通证券(600837)机械行业首席分析师叶志刚操纵市场案,没收违法所得32.58万元,并处以100万元罚款及5年市场禁入。 根据调查,在2006年9月至2009年4月期间,叶志刚在撰写报告发送客户前,利用本人及其所控制的亲属账户,多次买入其研报推荐的多只股票,并在报告发送后卖出对应股票,从中获利。证监会相关部门负责人透露,叶志刚的上述违法行为是由其前女友举报的。 该负责人提醒,证券公司从业人员尤其是行业分析师应以本案为戒,严格遵守各项法律,切实做到依法、诚信执业。
证监会今天(20日)通报海通证券(600837)机械行业首席分析师叶志刚操纵市场案,没收违法所得32.58万元,并处以100万元罚款及5年市场禁入。
根据调查,在2006年9月至2009年4月期间,叶志刚在撰写报告发送客户前,利用本人及其所控制的亲属账户,多次买入其研报推荐的多只股票,并在报告发送后卖出对应股票,从中获利。证监会相关部门负责人透露,叶志刚的上述违法行为是由其前女友举报的。
该负责人提醒,证券公司从业人员尤其是行业分析师应以本案为戒,严格遵守各项法律,切实做到依法、诚信执业。