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资管通道业务系今年券商现场检查重中之重

加入日期:2013-2-21 2:16:00

  2013年证券公司现场检查已经拉开大幕。中国证监会有关部门负责人指出,资管、风控、合规是今年的检查重点,通道业务则是资管业务的检查重点。

  中国证监会昨日在新闻通气会上宣布,近日已向系统内各有关单位发出通知,对2013年度证券公司现场检查工作作出了部署,将在兼顾例行全面检查和巡回现场检查的基础上,重点针对证券公司近年来快速发展的资产管理业务开展情况和合规管理、风险管理机制健全与运行情况进行。证监会有关部门负责人还透露,对于和银行、信托合作开展的资管业务,将是本次现场检查中资管业务检查的重点。他还表示,在例行全面检查和巡回现场检查中,有一部分券商将接受全面检查。

  据悉,证监会已要求各证券公司于今年3月20日前完成上述检查事项的自查,并将于上半年完成现场检查。该负责人表示,对检查中发现的问题,证监会将依法严肃处理。该负责人表示,今后证监会将持续加强对证券公司的现场检查,加大对证券公司违法违规行为的预防和惩治力度。随着证券公司改革创新措施的推进,证券公司自主经营的空间逐渐加大,为了防范经营风险,保护投资者利益,促进行业持续健康发展,有必要进一步强化对证券公司的事中检查和事后问责。

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