早报记者 忻尚伦
中国证监会昨日召开新闻发布会称,已在昨日向系统内各有关单位发出通知,对2013年度证券公司现场检查工作作出部署。证券公司资产管理部门的通道业务将是此次现场检查的重点。
因2012年收到诸多创新政策红利,券商资管规模突飞猛进,也因此引发了业内对于“银信合作”已转向“银证合作”的担忧。
证监会有关部门负责人昨日表示,随着券商改革创新推进,自主经营空间扩大,为防范经营风险,保护投资者利益,有必要进一步强化券商的事中检查和事后问责。
2013年的现场检查,将在兼顾理性全面检查和巡回现场检查的基础上,重点针对证券公司近年来快速发展的资产管理业务开展情况和合规管理、风险管理机制健全与运行情况进行。
所谓“通道业务”,是指券商向银行发行资管产品吸纳银行资金,再用于购买银行票据,帮助银行曲线完成信托贷款,并将相关资产转移到表外。在这个过程中,券商向银行提供通道,收取一定的过桥费用。通道业务的主要形态曾经是银信合作,因为银监会的叫停,银行转而与证券公司开展银证合作。
据介绍,证监会已要求各个券商于2013年3月20日前完成上述检查事项的自查,并将于2013年上半年完成现场检查。
2012年证券公司资管规模由于银证合作的通道业务高歌猛进,在集合理财增长很少的情况下,整个资产规模达到了2万亿元。
证监会相关负责人表示,今年的现场检查,将在兼顾例行全面检查和巡回现场检查的基础上,重点针对证券公司近年来快速发展的资产管理业务的合规管理、风险管理机制。
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