上述人士透露，上交所9月30日下发的《关于港股通现场检查及技术测试结果的函》显示，通过上交所、中国结算上海分公司检查组对相关券商结算、技术、投资者教育等方面进行的检查；同时，根据港股通技术测试安排，完成上交所港股通功能测试、性能测试、故障切换测试以及9月27日组织的清算数据考试，未见异常的证券公司将获得确认函。

　　“收到这个函表明此前券商各项准备工作已合格。”另有收到上交所发函的券商人士介绍，自4月启动沪港通业务起，上交所已多次组织对券商技术测试和现场检查，在9月更是密集筹备、组织检查，“按照现在的准备情况，我们随时都能配合交易所要求，上线开展港股通业务。”9月22日，中信证券(行情,问诊)和东兴证券专门向证监会副主席庄心一汇报准备情况。

　　上述人士透露，10月，获上交所发函的券商需参加交易所针对沪港通进一步测试工作，“预计沪港通业务正式上线前一个星期需进行模拟测试，最终在十月底沪港通业务上线。”

　　此次获上交所发函的券商大部分是此前参加上交所沪港通测试的先锋会员，市场曾一度预计首批券商名单将在先锋会员中产生。但9月30日，包括东兴证券在内，部分非先锋会员也获得上交所发函，“这表明部分准备情况完备的非先锋会员也可能会进入港股通业务首批券商名单，预计将有数十家。”