沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录

　　为在沪港股票市场交易互联互通机制(以下简称沪港通,包括沪股通和港股通两部分)试点中加强投资者合法权益保护,促进两地股票市场的健康发展和有效运作,中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会(合称双方或两会)决定进一步加强监管执法合作。根据2014年4月10日两会《联合公告》,经协商一致,双方订立本备忘录(以下简称《备忘录》)。

　　第一章　总则

　　一、目的

　　双方签署《备忘录》,旨在进一步完善违法违规行为的发现和通报机制,开展有效的调查合作,以打击虚假陈述、内幕交易、操纵市场及其他欺诈等跨境违法违规行为。双方将加强执法人员交流与培训,不断提高跨境执法合作水平,确保两地的相关法律法规均得到全面遵守和执行。

　　二、效力

　　《备忘录》是对双方执法合作相关规定的补充,仅适用于沪港通下的执法合作。

　　双方在互信互谅、相互尊重的基础上,在各自法律权限范围内尽可能为对方提供最充分的执法协助。

　　双方在两会执法部门工作层面建立违法违规线索和案件调查信息的通报共享机制。

　　三、违法违规线索信息通报

　　一方发现对方市场违法违规行为线索的,应在第一时间通报对方。通报的内容包括:

　　1、信息来源;

　　2、涉嫌违法违规行为的性质;

　　3、涉嫌违法违规行为的相关资料。

　　四、调查信息通报

　　两会对跨境违法违规行为启动调查时,须向对方通报。

　　通报的内容包括:

　　1、案件性质及相关法律依据;

　　2、信息的来源;

　　3、案件的基本情况(包括已知、相信存在或怀疑存在的相关信息);

　　4、其他相关资料。

　　接收方收到调查情况通报后,可按自身法律法规和相关规定采取相应措施,并及时向通报方反馈。

　　第三章 调查

　　五、协助调查

　　双方在各自法律权限范围内,对一方提出的协助请求,给予及时、充分、有效的协助。协助提供的资料包括相关书证、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论等。

　　当发生需要紧急协助的案件时,一方将立即通知对方,并就案件的紧急性进行解释,另一方将提供紧急协助。

　　六、联合调查

　　遇涉及两地的重大紧急案件时,或涉嫌违法主体、证人或证据处于双方管辖区,双方可启动联合调查程序。通过联合调查,双方充分利用各自调查手段,实现执法优势互补,严厉打击两地市场的违法违规行为, 有效保障投资者的合法权益。

　　启动联合调查时将综合考虑以下因素: 违法行为发生地、损害结果发生地、投资者所在地、证据所在地、证人所在地、违法主体所在地、资产所在地、双方可采取的制裁及补救措施、其他与涉嫌违法主体或违法行为相关的因素。

　　双方启动联合调查后,应成立联合调查组,明确联合调查组成员,保证信息共享畅通。联合调查组将在决定启动联合调查三周内召开协调会议,编制调查方案,明确双方调查职责,协调证据搜集,协商有关制裁和补救措施。

　　第四章　信息使用

　　七、使用范围

　　双方开展跨境执法合作必须遵循各自辖区内现行适用的法律法规和规章制度。双方可按照协助请求中列明的目的或协助请求所述用途,使用由对方提供的非公开信息及文件。

　　如一方欲将另一方所获得的信息用于其他用途,须获得被请求方的同意。双方将积极提供便利和支持,配合对方使用本方提供的信息。

　　八、信息保密

　　两会对所获取的文件资料有妥善保管的义务,对根据《备忘录》提出的请求及相关事项予以保密。

　　第五章　送达

　　九、双方可互为送达有关文书

　　(一)文书范围

　　双方可为对方送达或递交法律或其他文书。

　　(二)请求送达条件

　　请求送达方应以书面方式提出送达请求,并提供被送达人的中文/英文姓名/名称、详细联络方式及地址。

　　(三)送达结果反馈

　　代为送达方应就送达结果向请求送达方进行书面反馈。送达反馈函应就请求代为送达的事项逐一进行回复,并提供与代为送达相关的文件原件。确实无法送达的需说明理由。

　　第六章　协助执行

　　十、协助执行

　　双方认可在沪港通项下协助执行的重要性和必要性,在执行领域加强合作,并视情形进一步调整合作策略。双方将在协助执行对方所作出的行政处罚方面拓展合作空间,并共同研究推动两地自律监管措施的执行互认问题。

　　双方将尽最大努力以最充分合作的方式打击跨境违法违规行为,防止不法分子通过监管套利规避制裁,获取不当利益。