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证监会发布通知鼓励证券公司进一步补充资本

加入日期:2014-9-19 22:33:14

  新华网北京9月19日电(记者赵晓辉、陶俊洁)中国证监会19日发布消息称,为落实“新国九条”和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》的有关要求,已于近日下发通知,鼓励证券公司多渠道补充资本,并清理取消有关证券公司股权融资的限制性规定。

  通知要求,各证券公司重视资本补充工作,通过IPO上市、增资扩股等方式补充资本,确保业务规模与资本实力相适应,公司总体风险状况与风险承受能力相匹配。

  根据通知,证监会鼓励符合条件的证券公司IPO上市,取消“较强的市场竞争力”和“良好的成长性”两项额外审慎性要求,并简化有关程序,提高IPO上市监管意见书的出具效率。

  通知适当降低了持股5%以上入股股东及信托公司、有限合伙企业入股证券公司的要求,并对入股股东长期投资规模不再做出要求,同时鼓励证券公司通过利润留存补充资本,并支持证券公司探索发行新型资本补充工具,如优先股、减记债、可转债等。

  此外,为强化资本约束,防范风险,对于资本实力不足、风险覆盖率(净资本比风险资本准备)低于200%或者流动性风险监管指标低于120%(2015年6月30日前低于100%)的证券公司,要求其杠杆倍数不得超过5倍,同时将暂停受理其创新业务试点申请,以确保业务创新发展与公司抗风险能力的动态平衡。

  作者:赵晓辉 陶俊洁

编辑: 来源:新华网