《证券业从业人员执业行为准则》在公司内部管理中的应用_热点关注_顶尖财经网

  您的位置:首页 >> 热点关注 >> 文章正文

《证券业从业人员执业行为准则》在公司内部管理中的应用

加入日期:2015-1-10 1:55:16 闁靛棙鍔欓妴濠勪焊閺嶎剙鍋嶇紓浣哥箳缂嶅濡撮敓锟�



闁告帒妫旈棅鈺呭礆鐢喚绐�



  如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》(之七)

  对于证券从业人员的管理,公司主要采用“正面”行为原则宣示与“负面”违规行为教育相结合的方式,将《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)的相关规定,广泛运用在公司的各项管理制度和业务操作规范中。

  一、在员工入离职不同环节的应用

  在员工入离职的相关流程中运用了《准则》的一些规定。如在员工接到公司正式录用的通知后,首先要填写《工作人员登记表》,其中需要对以下问题进行明确回答:(1)是否有因违反证券法律法规或自律规则被取消考试成绩或不诚信的记录? (2)是否属于“受过中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关等机构的处分、处罚或开除的人员”?同时对回答问题的真实性做出个人承诺。

  在员工通过证券从业人员资格考试后,须由本人通过公司邮箱向人力资源部提交考试成绩登记申请,并就填报的考试通过日期、考试成绩及考试科目信息的真实性,以及在考试过程中是否存在作弊等违反考场纪律的行为做出承诺。

  在员工入职时要承诺个人无股票交易账户,承诺在取得证券执业资格后才能展业;在离职时要承诺保守客户信息秘密,一定职级人员还要签署《禁止招揽协议》,不得以不正当手段进行客户招揽等。

  这些简单的环节,让员工清晰地看到了公司把诚实守信放在了用人原则的首位。

  二、在员工业务操作规范中的应用

  在各项业务操作规范中,对员工开展相关业务过程中可能遇到的一些问题进行了规定,在强调须遵守的法律法规、诚实守信、勤勉尽责、保守秘密、公平待客、平等竞争等一般性规定的同时,还特别强调了禁止性行为。

  如在《中信建投证券股份有限公司证券分析师管理制度》中对分析师不得从事的活动;在《中信建投证券经纪业务证券投资顾问业务管理办法》中对投资顾问在提供投顾服务前应该充分了解客户需求、财产状况及风险承受能力等问题做了详尽的说明。

  通过新《准则》,让我们清晰认识到:随着证券行业的成长、创新产品的推出、监管模式的转型,对于用人机构而言,无法做到对员工日常行为和展业过程中可能出现的全部问题进行穷举并逐一加以规定和限制。提高从业人员的道德水平和专业素质,才是决定公司能否健康持续发展的关键因素。

  各证券公司应结合《准则》的要求,不断摸索《准则》在公司内部管理中应用的方式方法,不断提高公司从业人员的服务水平,树立从业人员的良好职业形象,促进证券行业健康持续发展!

  (中信建投证券股份有限公司供稿)

(责任编辑:HN026)

编辑: 来源:上海证券报



    闁垿鍣告竟鐗堟閿涙矮浜掓稉濠佷繆閹垯璐熼崚鍡樼€界敮鍫涒偓浣告値娴f粍鏌熼幓鎰返閿涘本婀扮粩娆庣瑝閹枫儲婀侀悧鍫熸綀閿涘瞼澧楅弶鍐ㄧ秺閸樼喍缍旈懓鍛閺堝绱濇俊鍌涙箒娓氱數濮遍幃銊ф畱閻楀牊娼�,鐠囧嘲寮烽弮鎯颁粓缁粯鍨滄禒锟�,閹存垳婊戠亸鍡欑彌閸楄櫕鏁煎锝忕磼娴犮儰绗傞弬鍥╃彿閸愬懎顔愭禒鍛敩鐞涖劋缍旈懓鍛嚋娴滈缚顫囬悙鐧哥礉娑撳酣銆婄亸鏍偍缂佸繒缍夐弮鐘插彠閵嗗倸鍙鹃崢鐔峰灡閹備簰閸欏﹥鏋冩稉顓㈡鏉╃増鏋冪€涙鎷伴崘鍛啇閺堫亞绮¢張顒傜彲鐠囦礁鐤勯敍灞筋嚠閺堫剚鏋冩禒銉ュ挤閸忔湹鑵戦崗銊╁劥閹存牞鈧懘鍎撮崚鍡楀敶鐎瑰箍鈧焦鏋冪€涙娈戦惇鐔风杽閹佲偓浣哥暚閺佸瓨鈧佲偓浣稿挤閺冭埖鈧勬拱缁旀瑤绗夋担婊冨毉娴犺缍嶆穱婵婄槈閹存牗澹欑拠鐚寸礉鐠囩柉顕伴懓鍛矌娴f粌寮懓鍐跨礉楠炴儼顕懛顏囶攽閺嶇ǹ鐤勯惄绋垮彠閸愬懎顔愰妴鍌涙拱閺傚洣绗夋担婊€璐熼幎鏇$カ閻ㄥ嫪绶烽幑锟�,娴犲懍绶甸崣鍌濃偓鍐跨礉閹诡喗顒濋崗銉ョ,妞嬪酣娅撻懛顏呭閵嗗倸褰傜敮鍐╂拱閺傚洣绠i惄顔炬畱閸︺劋绨导鐘虫尡閺囨潙顦挎穱鈩冧紖閿涘苯鑻熸稉宥嗗壈閸涘磭娼冩い璺虹毞鐠愩垻绮$純鎴g閸氬本鍨ㄩ懓鍛儊鐎规碍婀伴弬鍥劥閸掑棔浜掗崣濠傚弿闁劏顫囬悙瑙勫灗閸愬懎顔愰妴鍌氼洤鐎佃婀伴弬鍥у敶鐎硅婀侀悿鎴滅疅閿涘矁顕崣濠冩娑撳孩鍨滄禒顒冧粓缁眹鈧拷

妞わ拷 鐏忥拷 鐠愶拷 缂侊拷 -- 娑擄拷 閸楋拷 妞わ拷 鐏忥拷 缂冿拷 缂侊拷 娣囷拷 閹拷 閺堬拷 閸旓拷 娑擄拷 韫囷拷
www.58188.com