证监会新闻发言人邓舸1月9日介绍,按照年初统一工作安排,证监会于2014年12月份对部分证券公司的融资融券、股票质押回购交易、约定购回式证券交易等融资类业务进行了现场检查。
“目前,现场检查已经结束,正在梳理汇总有关情况。如检查发现问题,证监会将依法处理。”
近日方正证券(行情,问诊)公告称,因公司第二股东申请仲裁,法院对方正证券及其下属机构银行存款进行了冻结,或查封、扣押其相应价值的财产,上述财产保全事项已经对公司正常经营造成影响。对此,邓舸介绍,经核实,司法机关冻结的相关资金均属方正证券的自有资金,方正证券客户的资产安全未受影响。
“证监会已督促方正证券加强风险管理,确保公司正常经营。”邓舸说,同时,证监会将继续高度关注事态进展情况,维护广大投资者的合法权益。
谈及证监会对“深港通”的下一步考虑,邓舸表示,深交所、港交易所正在对开展深港通进行研究。
“证监会一贯支持深港交易所开展合作,并将支持他们在沪港通试点经验的基础上,探索新的合作方式和内容,共同促进两地资本市场健康发展。”邓舸说。
在当天的发布会上,邓舸介绍,证监会自2015年起停止证券投资咨询机构年检工作。
但他同时表示,证监会及各派出机构将进一步加大对证券投资咨询机构日常监管,建立健全咨询机构的常规监管机制,完善事中、事后监管。加强监管执法,加大处罚力度,严厉打击违法违规行为,以促进证券投资咨询机构依法合规、稳健运营。
此外,邓舸通报,2014年,证监会根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)及相关工作要求,完成了上年证券投资咨询机构年检工作,并发布年检结果(证监会公告〔2014〕59号)。上海证联投资咨询服务有限责任公司和上海大智慧(行情,问诊)股份有限公司两家机构不予通过年检。