证监会：三家券商违规 暂停新开融资融券账户3个月
　　证监会新闻发言人邓舸16日通报了2014年第四季度证券公司融资类业务的现场检查情况。总体运行平稳，风险相对可控，但部分公司存在未到期合约展期、未按规定及时处分客户担保物，个别整改不到位，受到处理仍未改正等问题。
　　其中，中信证券、海通证券、国泰君安存在到期合约展期问题，受过处理仍未改正，涉及客户数量众多，对其此采取暂停新开融资融券账户三个月的措施，招商证券为不符合条件的客户融资融券，违规未到期，责令限期改正的监管措施，安信证券违规为客户之间便利融资等问题，中投证券为不符合客户开展融资融券业务，民生证券、广州证券业存在为不符合规定客户融资融券问题。

　　证监会：不得向证券资产低于50万的客户融资融券
　　证监会新闻发言人邓舸表示，融资融券属于杠杆的信用交易业务，风险较高，证券公司应该遵守现有规定，依法合规经营，强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万的客户融资融券，下一步证监会将加强对融资类业务的监管，适时启动对其的检查，加大现场检查和处罚力度，促进券商各项业务的规范发展。(.证.券.时.报.网)

　　12家券商两融业务违规问题及处罚措施（表）
　　1月16日消息，据证监会官方微博消息，今日证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况。共有12家券商存在两融业务违规问题，证监会分别给出处罚措施。
　　以下是12家券商两融业务违规问题及处罚措施汇总：

 券商 问题 处罚措施
中信证券 违规为到期融资融券合约展期，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户3个月
海通证券 违规为到期融资融券合约展期，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户3个月
国泰君安 违规为到期融资融券合约展期，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户3个月
招商证券 向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期 责令限期改正
广发证券 向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期 责令限期改正
安信证券 违规为客户与客户之间融资活动提供便利 责令增加内部台规检查次数
中投证券 向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多 责令增加内部台规检查次数
民生证券 向不符台条件的客户融资融券 警示
广州证券 向不符台条件的客户融资融券 警示
新时代证券 违规为到期融资融券合约展期 警示
齐鲁证券 违规为到期融资融券合约展期 警示
银河证券 违规为到期融资融券合约展期 警示
 

　　证监会：上市公司涉及房业务不再由国土部事前审查
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，对于上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，此前按照国务院规定，需在审核时在自查、核查的基础上，根据国土部的意见进行认定。
　　目前，国土部关于用地违规的行政监管措施已经在其网站公开，证监会与国土部协商，上市公司涉及房地产业务，国土部不再进行事前审查，是否出现土地闲置认定，以国土部的行政处罚为准。对是否存在，中介应该披露，证监会将强化信披监管，具体采取：加强信披，上市公司应当及时披露用地违法违规情况，上市公司在申请有关房地产业务的情况，应该披露该业务是否存在违法违规行为；强化中介机构的职责；强化事中事后监管，上市公司自查并说明、中介机构检查并披露、证监局实地核查；加大处罚力度。
　　邓舸表示，设房企业首发申请需参照上述政策进行实行，中介机构的意见也必须按照上述要求进行信息披露。（.证.券.时.报.网）

　　证监会：加强对融资监管 加大现场检查和处罚力度
　　证监会新闻发言人邓舸表示，融资融券属于杠杆的信用交易业务，风险较高，证券公司应该遵守现有规定，依法合规经营，强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万的客户融资融券，下一步证监会将加强对融资类业务的监管，适时启动对其的检查，加大现场检查和处罚力度，促进券商各项业务的规范发展。（.证.券.时.报.网）

　　证监会:中信海通国君等券商存在融资类业务违规问题
　　证监会新闻发言人邓舸16日通报了2014年第四季度证券公司融资类业务的现场检查情况。总体运行平稳，风险相对可控，但部分公司存在未到期合约展期、未按规定及时处分客户担保物，个别整改不到位，受到处理仍未改正等问题。
　　其中，中信证券、海通证券、国泰君安存在到期合约展期问题，受过处理仍未改正，涉及客户数量众多，对其此采取暂停新开融资融券账户三个月的措施，招商证券为不符合条件的客户融资融券，违规未到期，责令限期改正的监管措施，安信证券违规为客户之间便利融资等问题，中投证券为不符合客户开展融资融券业务，民生证券、广州证券业存在为不符合规定客户融资融券问题。（.证.券.时.报.网）

　　证监会：支持证券公司进行互联网业务创新
　　对于近期有多家证券公司筹备微信证券业务创新方案，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会一贯支持证券公司进行互联网业务方面的创新，目前多家券商在研究非现场开户的方案，探索服务流程，证监会要求试点公司应该遵守法律法规，加强客户身份验证。（.证.券.时.报.网）

　　证监会：若发现中国南北车存在违法违规将予以查处
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，证监会已经关注到中国南车、中国北车高管和等家属等人在停牌六个月内买卖对方公司的行为，上交所已经督促公司于14日发布公告，并对相关问题进行核查，若发现违法违规行为将予以查处。（.证.券.时.报.网）

　　证监会通报券商融资类业务现场检查情况 部分存在违规问题
　　证监会新闻发言人邓舸今日在发布会上表示，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束，证券公司融资融券业务整体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但部分公司存在一些问题，个别证券公司存在不到位的问题，为进一步规范该项业务开展，对相关公司进行了处理，其中，中信、海通、国泰君安存在违规问题，采取暂停融资融券账户三个月的处理，对民生证券和广州证券、齐鲁证券等5家公司采取警示的监管措施。（中国证券网　王宁）

　　证监会明确并购重组法规政策的咨询机制
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，按照上交所上市公司并购重组信披备忘录和深交所的相关规则，上市公司申请停牌并相关公告后，可以通过交易所的专用通道进行政策咨询和论证，对难以判断的问题可以征询证监会上市部意见。除上述方式外，确实需要沟通的，上市公司需要沟通的可以给上市部来函申请进行咨询。
　　为了畅通咨询通道，上市部已经开通了并购重组的专用邮箱ssbywzx@csrc.gov.com ，来优化与上市公司的沟通通道。（.证.券.时.报.网）

　　证监会：监管工作将常态化 严厉打击市场失信行为
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，下一步，证监会将坚持从法治和诚信出发，将承诺履行监管工作常态化，强化资本市场守信激励，失信惩戒的机制，对于整改进展迟缓的主体，保持高压态势，并对其资本市场的行为进行限制。对打白条的上市公司以及相关方将采取监管措施，严厉打击市场失信行为 。（.证.券.时.报.网）

　　证监会：交易所将制定公司债券发行具体细则
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，公司债券发行与交易管理办法发布后，各交易场所以及自律机构将制定相应规则。（.证.券.时.报.网）

　　证监会发布公司债券发行与交易管理办法
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，正式发布《公司债券发行与交易管理办法》，修订内容包括，一是扩大发行主体范围，二是丰富债券发行方式，三是增加债券交易场所，公开发行包括交易所和新三板，非公开发行除新三板外，还包括机构间私募报价系统和证券公司柜台；四是简化审核流程，五是实施分类管理，六是加强债券市场监管，七是强化持有人的保护。（.证.券.时.报.网）

　　证监会召开2015证券期货监管工作会议 肖钢强调了事中事后监管
　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，2015全国证券期货监管工作会在北京召开，会议总结了过去一年的工作，研究安排今年的工作，肖钢分析持续推进监管转型的形势，着重强调了事中事后监管，并就从严要求管理干部、反腐倡廉进行部署。（.证.券.时.报.网）