据新华社电 中国证监会新闻发言人张晓军30日宣布,拟对华夏、海富通等5家基金公司采取责令限期整改3到6个月不等的监管措施,其间暂停受理其公募基金产品注册,另对中邮等6家基金公司采取责令改正的监管措施。这是证监会首次针对涉及“老鼠仓”的基金公司进行批量处罚。
为建立完善的惩防机制,证监会于2014年12月开展了针对基金从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动,对涉案的15家基金公司进行了专项现场检查。
“老鼠仓”:是指基金公司、证券公司、保险公司等金融机构的投资人员,利用职务便利获得未公开信息,在公司管理的资金买卖某一股票前,先用个人资金买卖该股,通过低于单位资金买入、高于单位资金卖出而达到个人获利的行为。
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