之七:新版《准则》在公司内部管理中的应用_热点关注_顶尖财经网

  您的位置:首页 >> 热点关注 >> 文章正文

之七:新版《准则》在公司内部管理中的应用

加入日期:2015-1-9 2:58:03 闁靛棙鍔欓妴濠勪焊閺嶎剙鍋嶇紓浣哥箳缂嶅濡撮敓锟�



闁告帒妫旈棅鈺呭礆鐢喚绐�



  对于证券从业人员的管理,公司主要采用“正面”行为原则宣示与“负面”违规行为教育相结合的方式,将《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)的相关规定广泛运用在公司的各项管理制度和业务操作规范中。

  在员工入离职的相关流程中运用《准则》的一些规定。如在员工接到公司正式录用的通知后,首先要填写《工作人员登记表》,其中需要对以下问题进行明确回答:(1)是否有因违反证券法律法规或自律规则被取消考试成绩或不诚信的记录? (2)是否属于“受过中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关等机构的处分、处罚或开除的人员”?同时对回答问题的真实性做出个人承诺。

  在员工通过证券从业人员资格考试后,须由本人通过公司邮箱向人力资源部提交考试成绩登记申请,并就填报的考试通过日期、考试成绩及考试科目信息的真实性,以及在考试过程中是否存在作弊等违反考场纪律的行为做出承诺。

  在员工入职时要承诺个人无股票交易帐户,承诺在取得证券执业资格后才能展业;在离职时要承诺保守客户信息秘密,一定职级人员还要签署《禁止招揽协议》,不得以不正当手段进行客户招揽等。这些简单的环节,让员工清晰地看到公司把诚实守信放在了用人原则的首位。

  在各项业务操作规范中,对员工开展相关业务过程中可能遇到的一些问题进行规定,在强调须遵守的法律法规、诚实守信、勤勉尽责、保守秘密、公平待客、平等竞争等一般性规定的同时,还特别强调了禁止性行为。

  如在《中信建投证券股份有限公司证券分析师管理制度》中对分析师不得从事的活动;在《中信建投证券经纪业务证券投资顾问业务管理办法》中对投资顾问在提供投顾服务前应该充分了解客户需求、财产状况及风险承受能力等问题做了详尽的说明。

  (中信建投证券股份有限公司供稿)

(责任编辑:HN054)

编辑: 来源:证券日报



    闂侇喗鍨块崳鍛婄珶閻楀牊顫栭柨娑欑煯娴滄帗绋夋繝浣风箚闁诡収鍨拹鐔煎礆閸℃ḿ鈧晫鏁崼娑掑亾娴e憡鍊ゅù锝嗙矋閺岀喖骞撻幇顏嗚繑闁挎稑鏈﹢鎵博濞嗗海鐟濋柟鏋劜濠€渚€鎮ч崼鐔哥秬闁挎稑鐬兼晶妤呭级閸愩劎绉洪柛妯煎枍缂嶆棃鎳撻崨顔碱暡闁哄牆顧€缁辨繃淇婇崒娑欑畳濞撴氨鏁告慨閬嶅箖閵娧勭暠闁绘鐗婂ḿ锟�,閻犲洤鍢插鐑藉籍閹绮撶紒顖滅帛閸ㄦ粍绂掗敓锟�,闁瑰瓨鍨冲⿰鎴犱焊閸℃瑧褰岄柛妤勬珪閺佺厧顫㈤敐蹇曠<濞寸姰鍎扮粭鍌炲棘閸モ晝褰块柛鎰噹椤旀劖绂掗崨顒€鏁╅悶娑栧妺缂嶆棃鎳撻崨顒勫殝濞存粓缂氶~鍥倷閻у摜绀夊☉鎾抽叄閵嗗﹦浜搁弽顒€鍋嶇紓浣哥箳缂嶅寮悩鎻掑綘闁靛棗鍊搁崣楣冨储閻斿嘲鐏¢柟顑倷绨伴柛娆忥攻閺嬪啯绋夐銏☆€戦弶鈺冨閺嬪啰鈧稒顨呴幏浼村礃閸涱収鍟囬柡鍫簽缁繝寮甸鍌滃讲閻犲洣绀侀悿鍕晬鐏炵瓔鍤犻柡鍫墯閺嬪啯绂掗妷銉ユ尋闁稿繑婀归懙鎴﹀礂閵娾晛鍔ラ柟瀛樼墳閳ь剙鎳橀崕鎾礆閸℃鏁堕悗鐟扮畭閳ь兛鐒﹂弸鍐偓娑欘殘濞堟垿鎯囬悢椋庢澖闁诡儸浣插亾娴e摜鏆氶柡浣哥摠閳ь儸浣插亾娴gǹ鎸ら柡鍐煐閳ь儸鍕嫳缂佹梹鐟ょ粭澶嬫媴濠婂啫姣夊ù鐘侯唺缂嶅秵绌卞┑濠勬闁瑰瓨鐗楁竟娆戞嫚閻氬绀夐悹鍥╂焿椤曚即鎳撻崨顒傜煂濞达絾绮屽顒勬嚀閸愯法绀夋鐐村劶椤曨剟鎳涢鍥舵斀闁哄秶枪閻ゅ嫰鎯勭粙鍨綘闁告劕鎳庨鎰板Υ閸屾稒鎷遍柡鍌氭矗缁楀鎷呭⿰鈧拹鐔煎箮閺囷紕銈柣銊ュ缁剁兘骞戦敓锟�,濞寸姴鎳嶇欢鐢稿矗閸屾績鍋撻崘璺ㄧ闁硅鍠楅婵嬪礂閵夈儳顏�,濡炲閰e▍鎾绘嚊椤忓懎顎撻柕鍡楀€歌ぐ鍌滄暜閸愨晜鎷遍柡鍌氭矗缁狅綁鎯勯鐐暠闁革负鍔嬬花顒佸閻樿櫕灏¢柡鍥ㄦ綑椤︽寧绌遍埄鍐х礀闁挎稑鑻懟鐔哥▔瀹ュ棗澹堥柛娑樼-濞煎啯銇勭捄铏规癁閻犳劑鍨荤划锛勭磾閹达絿顩甸柛姘湰閸ㄣ劑鎳撻崨顓熷剨閻庤纰嶅﹢浼村棘閸ヮ剙鍔ラ柛鎺戞娴滄帡宕f繝鍌氬伎闂侇喓鍔忛~鍥倷鐟欏嫬鐏楅柛鎰噹椤旀劙濡撮崒姘兼搐閻庝絻顫夊﹢浼村棘閸パ冩暥閻庣顫夊﹢渚€鎮块幋婊呯枀闁挎稑鐭侀顒勫矗婵犲啯顦у☉鎾冲閸ㄦ粍绂掗鍐х矒缂侇垱鐪归埀顒婃嫹

濡炪倧鎷� 閻忓骏鎷� 閻犳劧鎷� 缂備緤鎷� -- 濞戞搫鎷� 闁告鎷� 濡炪倧鎷� 閻忓骏鎷� 缂傚喛鎷� 缂備緤鎷� 濞e浄鎷� 闁诡叏鎷� 闁哄牞鎷� 闁告棑鎷� 濞戞搫鎷� 闊浄鎷�
www.58188.com