中期协将对1家风险管理公司采取自律惩戒措施

　　上周五，证监会通报了证券期货经营机构信息技术专项检查情况，对7家证券、基金机构采取了行政监管措施。另外，中国期货业协会将对存在违规问题的1家期货公司风险管理公司，采取自律惩戒措施。

　　按照年初既定工作计划，2015年8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构（含相关子公司）的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

　　检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》和《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

　　对此，证监会决定：拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施，对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外，对存在违规问题的1家期货公司风险管理公司，中国期货业协会将采取自律惩戒措施。

　　证监会表示，证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求，对自身存在的违规问题、不规范问题，要继续全面深入查找原因，认真自查整改。

　　证监会同时称，从检查结果看，目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现，各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患，且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此，全行业要保持高度警觉，采取行之有效措施，提高风险控制、合规管理的意识和能力。