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证监会去年罚没金额4.68亿

加入日期:2015-2-7 16:31:11

  新华社专电中国证监会新闻发言人邓舸6日介绍,2014年中国证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚,罚没款金额共计4.68亿元。

  邓舸说,去年,证监会依法对81名被执行人实施了催告程序,其中13人以公告方式催告,依法申请北京市西城区人民法院等有关法院对47名当事人强制执行,共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。

  据介绍,针对一些被执行人法制观念淡薄,采用转移财产、隐匿财产等各种手段逃避执行的情况,中国证监会与人民法院建立协作机制,提升了执行效果。

  在成都海天鸿实业发展有限公司执行案中,被执行人拒不缴清罚没款,被法院采取冻结银行账户、房产及车辆等强制措施后,一次性缴清剩余罚没款798万元;在万福生科(300268,股吧)15名被执行人执行案中,法院组成专项行动组开展集中扣划,1天之内将15人的罚没款收缴到位; 一些拒不缴纳罚没款的当事人,被依法录入最高人民法院失信被执行人名单库后,在市场交易、行政许可、高铁出行、机票购买等方面受到限制,最终履行法律义务。

  邓舸表示,加强行政处罚的执行,是维护市场公平正义、维护法律权威的重要手段,证监会将进一步加强行政处罚执行工作,对于欠缴罚没款或整改措施未落实的机构和个人,依法综合运用公开催告、录入诚信档案、查封冻结、限制出境、申请法院强制执行等措施,不断加大不履行法律义务的成本。

  发布会要点

  9家私募房地产基金 管理人被处罚

  新华社专电中国证监会6日通报,在近期针对私募房地产基金进行的现场检查中,9家被查的私募基金管理人都存在问题,已对其中3家采取限期整改措施,6家发了监管关注函。

  证监会新闻发言人邓舸说,证监会私募基金监管部针对近期负面报道或投诉较多、风险相对集中的私募房地产基金领域,组织7家证监局对9家私募基金管理人进行了现场检查,涉及产品100余只,规模300亿元。

  检查发现,这些私募基金存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只基金投资者超过法定人数、利益冲突防范不力、管理机构内控制度缺失、项目投后管理不到位、信息披露不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。

  针对这些问题,证监局对被查的北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐资产管理有限公司等3家私募基金公司采取行政监管措施,要求其限期整改,并记入资本市场诚信档案。对其他6家管理人发了监管关注函,提醒其完善内部制度,依法规范运作。

(责任编辑:HN666)

编辑: 来源:山东商报