证监会通报2015证监法网专项执法行动调查情况
证监会新闻发言人邓舸15日通报了2015证监法网调查情况,此前证监会已经集中部署两批案件,除大智慧、太阳纸业等案件,截至目前已经安排进场对朗玛信息异常交易案,涉嫌以虚假信息重组步森股份案,涉嫌利用东方证券未公开信息交易案、涉嫌操纵胶合板1502期货合约案,华泰集团、现代农装、汽牛股份涉嫌新批违法违规案,涉嫌操纵华恒生物、中科招商、国贸运领等操纵股价案,涉嫌违规交易奥美格案,涉嫌利用内幕信息交易宏泰矿业案展开全面调查。其中,中海阳异常交易案、涉嫌利用第一创业未公开信息交易案等违法违规案件调查已经取得重要进展。下一步还将按照安排部署特定领域的专项执法行动。
证监会将加快落实对港澳金融机构开放措施
就近期有传闻称外资券商准入门槛将降低,证监会新闻发言人邓舸15日回应表示,CEPA补充协议十允许符合条件的机构在上海、广东、深圳各设立一家合资全牌照公司,外资持股比例可达51%,证监会将加快落实对港澳金融机构的开放措施,将根据开放进程,研究进一步扩大证券公司对外开放政策。
证监会解答沪港通下国际投资者关心问题
证监会新闻发言人邓舸15日针对沪港通下国际投资者关心的几个问题进行了解答:一是境外投资者通过香港结算持有的沪股通股票,享有作为股东的财产权;二是持有沪股通股票的境外投资者,应通过名义持有人或者香港结算行使有关权利;三是香港结算作为境外投资者名义持有人,可以行使股东权利提起诉讼,同时境外投资者可提供证明其作为实际权益拥有人有直接利害关系的,可依法以自己名义在内地法院提起法律诉讼;四是沪港通交易结算遵守当地法律法规规定,如果香港特区规则认可香港结算及其参与人出具的沪股通持股证明,是境外投资者持有权益的合法证明,证监会将尊重这一安排。
证监会开展公平在身边投资者专项活动
证监会新闻发言人邓舸15日表示,今天开展公平在身边投资者专项活动,主要是拓展12386服务功能,建立健全纠纷调解体系,投资者网站和投资者教育基地建设等 。
证监会否认约谈基金传闻
就近期市场传闻证监会约谈基金的情况,证监会新闻发言人邓舸15日回应称,相关传闻不实,证监会并未对基金机构进行相关调查或者窗口指导。
他表示,公募基金管理人应遵守合同约定进行投资运作,认真履行受托职责。证监会依法对公募基金进行监管,同时不干预其投资运作。邓舸说,证监会对传闻涉及相关问题将予以关注,对公募基金违反法律法规或者违反基金合同的将调查处理。他还提醒,投资者应充分估计风险,量力而行,不跟风盲从。
证监会就货币市场基金监管办法征求意见
证监会新闻发言人邓舸15日表示,证监会就《货币市场基金监督管理办法(征求意见稿)》,及其配套规则向社会公开征求意见。
邓舸表示,管理办法有六方面内容,一是鼓励货币市场基金在风控下创新发展,拓展货币市场支付功能等;二是完善货币市场基金投资期限的要求;三是强化货币市场基金的流动性管理;四是对货币市场基金偏离度情形设立要求;五是弱化货币市场基金对外部评级的依赖;六是根据货币市场基金与互联网深度融合发展的情况,销售活动和披露提出针对性要求。
证监会否认窗口指导 通报专项执法行动进展
针对有关监管层出手调控创业板的传闻,证监会新闻发言人邓舸15日回应称,相关传闻不实,证监会并未对基金机构进行相关调查或者窗口指导。
邓舸表示,公募基金管理人应按照规定进行运作,中国证监会依法对公募基金投资运作进行监管,不干预公募基金投资运作。不过,证监会将关注基金是否有上述违法行为,同时提醒投资者注意投资风险。
证监会同时通报了2015证监法网专项执法行动案件调查进展情况。证监会指出,已对朗玛信息异常交易案、涉嫌以虚假信息重组步森股份等案件展开全面调查。
证监会介绍,2015证监法网专项执法行动自4月24日启动以来,已集中部署两批案件。除了之前已经披露的大智慧、太阳纸业等案件,截止目前,已安排进场对朗玛信息异常交易案,涉嫌以虚假信息重组步森股份案,涉嫌利用东方证券未公开信息交易案,涉嫌操纵胶合板1502期货合约案,华泰集团、现代农装、汽牛股份(原)涉嫌信息披露违法违规案,涉嫌操纵华恒生物、中科招商、国贸酝领等股价案,涉嫌违规交易奥美格案,涉嫌利用内幕信息交易宏泰矿业案等多起案件展开全面调查。其中,中海阳异常交易案、涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案等违法违规案件调查已取得重要进展。
证监会发言人表示,下一步,证监会在从快查处已部署案件的同时,还将按照专项行动的整体安排,继续集中部署针对特定领域重大违法违规的专项执法行动,并及时公开通报案件部署、进场调查、查处进展等有关情况。
窗口指导作为监管层常用的监管方式,在市场过热或市场低迷时曾经扮演了重要角色。但是,随着监管理念越来越倾向市场化,窗口指导有淡化趋势。但是,监管层并未放弃窗口指导这一措施。
2010年4月市场传出基金公司再次接到来自监管层方面的窗口指导的消息,有基金公司称监管层电话通知,要求基金暂停买入创业板个股。不过也有基金经理表示,不知是否因为监管层指导,但是公司内部已经下发文件,禁止买入部分创业板个股,避开炒作太厉害的板块,以防范风险。
昨日关于基金经理齐聚北京的消息,实际上是基金业协会的常规培训。基金业协会5月5日就发布通知称,为加强基金经理职业道德教育,协会定于2015年5月14日在京举办新任基金经理培训班。培训对象为2014年1月1日起至今新注册的基金经理。中国证监会、中国基金业协会及人力资源委员会、上交所、深交所、知名律师事务所相关专家作为师资进行培训。主要内容基金经理职业道德规范、行为合规及投资风控相关法规讲解,交易所异常交易监管介绍,内幕交易案例分析等。(华尔街见闻程俊)
证监会:发布加强非上市公众公司监管指导意见
证监会新闻发言人邓舸15日表示,证监会发布《关于加强非上市公众公司监管的指导意见》,规范各类市场主体行为,明确监管内部职责分工,意见分为五部分,为总体要求、规范各类市场主体行为、挂牌公司监管、不挂牌公司监管、监管协调。
证监会四方面加强投资者保护 喊话新股民提示风险
公平在身边投资者保护专项活动今日上午在北京证监会12386热线现场举行。中国证监会党委书记、主席肖钢出席并发表讲话。肖钢表示,广大中小投资者在信息获取的链条上处于劣势地位,让中小投资者公平获得信息,是证券监管本源性的工作。
肖钢表示,公平在身边,就是要让中小投资者公平享有信息知情权。信息是投资的前提。要牢固树立以投资者需求为导向的工作理念,明确信息披露的内容和标准,使用浅显易懂的语言,让投资者方便获取信息。
他指出,还要加强对中小投资者的教育,希望他们认真分析公司基本面,及时了解公司披露的信息,切忌道听途说,盲目跟风。广大中小投资者特别是新入市的投资者一定要牢固树立风险意识,审慎决策,理性投资,自担风险,量力而行。
此外,肖钢还表示,公平在身边,要让中小投资者公平参与决策和管理,公平获得投资收益,在合法权利受到侵害时公平获取救济和补偿。
据悉,公平在身边投资者保护专项活动是由证监会投资者保护局、中国证券投资者保护基金公司、中证中小投资者服务中心共同发起的。举办这样的活动,目的在于通过具体实在的工作举措,深入贯彻《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,把投资者保护的各项工作要求全面落实到资本市场改革、发展和监管执法的各个方面、各个环节,努力营造更加公平的市场环境,让每位投资者,特别是广大中小投资者真切感受到公平就在自己的身边。
此项活动是一项持续性工作,今年重点在四方面:
一是拓展12386热线服务功能,让投资者能够记得住、打得通、办得快、有回音、信得过,提高投资者满意度。
二是建立健全证券期货纠纷调解组织体系,推动建立全国性纠纷调解组织,继续发挥行业协会和地方性调解组织作用,实现投资者纠纷调解申请便捷、程序简化、专业权威、实施有效。
三是启动专门机构持股行权试点,通过示范效应强化中小投资者权利意识,引导其依法行权维权,督促上市公司完善治理,公平对待所有股东。
四是抓好投资者网站和投资者教育基地建设,让投资者拥有自己的网站,拥有自己的服务场所和渠道,免费获得更加公平的教育服务机会。(.中.国.网.)