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传证监会要求合理确定融资类业务总量控两融规模

加入日期:2015-5-6 21:22:47

  5月6日,市场传闻称证监会主席助理张育军下午针对近期市场讲话称,1、审慎合理确定融资类业务规模总量控制融资融券业务规模,将证券公司净资本与融资融券规模挂钩。2、加强客户适当性管理,限制股票集中度。3、加强证券公司融资融券收益权债权转让管理,将转让规模与净资本挂钩。

  据悉,在5月8日上交两融评估报告前夕,各券商已纷纷上调保证金比例或者调整折算率,以压缩两融杠杆。财通国际一位研究人士认为,监管层要求券商上交两融评估报告,在业界看来是变相的“窗口指导”。同时,两融评估报告工作底稿也显示,监管层提出的评估要求十分严格和细致。

  即将于5月8日上交的两融评估底稿,可谓是监管层对券商两融风控的一次全面“摸底”。两融评估报告工作底稿显示,监管层提出的评估要求十分严格和细致,其具体要求也透露了不少监管风险点。

  如评估底稿对融资融券客户数量情况、客户负债集中度、客户资产风险指标均提出了详细要求。其中,按维持担保比例分成了五类,即低于130%客户数量、130%-150%之间客户数量、150-200%客户数量、200-300%客户数量、300%以上客户数量。

  日前,查阅近40家券商官网后发现,至少有28家券商近日调低可充抵保证金证券折算率,涉及证券超过1350只。一家大型券商人士透露,调整折算率原因多为两点,一是控制风险;二是券商受自有资金的限制,合理分配资金。

  此前公告调整两融可充抵保证金证券折算率的券商还有,华鑫证券、广发证券(行情000776,咨询)、国信证券(行情002736,咨询)、海通证券(行情600837,咨询)、中金公司、德邦证券、申万宏源(行情000166,咨询)、东方证券(行情600958,咨询)、中投证券、齐鲁证券、渤海证券、中山证券等12家证券公司。

  值得特别注意的是,下调两融标的范围最广的是招商证券(行情600999,咨询)。据招商证券5日的公告,对可充抵保证金证券的范围和折算率进行批量更新,本次调整新增53只调出可充抵保证金证券范围,下调1352只证券折算率。

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