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海通等四家券商被证监会立案调查

加入日期:2015-8-26 1:41:25

  本报讯 海通证券(行情600837,咨询)、华泰证券(行情601688,咨询)等多家券商昨晚收到证监会调查通知书,原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。

  广发证券(行情000776,咨询)公告称收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。

  华泰证券于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(编号:渝证调查字2015004号),因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

  方正证券(行情601901,咨询)于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查局调查通字152056号)。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。

  25日晚间,海通证券在港交所公告称,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对公司进行立案调查。在调查期间,公司将全面配合中国证监会的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情況正常。

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