投行瑞银第三财季报告中披露香港证监会正就该行在部分香港首次公开发行交易中中所扮演的保荐人角色进行调查，证监会在10月已经通知瑞银，将对其部分员工采取行动。香港证监会方面也证实，正在调查瑞银在香港上市公司保荐方面的工作。业界消息指，瑞银本次遭调查涉及的公司，或包括此前被取消上市地位的中国金属再生能源 (简称中金再生，上市时编号为00773).

　　中金再生2009年6月在港交所上市，同年12月就公布首席财务总监兼副行政总裁辞职，原因竟然是被拒绝查看公司财务资料，而公司董事会也未能澄清其提出的忧虑。2013年1月公司公布，央企中国节能环保集团向原控股股东及收购已发行股本29%。消息公布后第三天，沽空机构Glaucus指中金再生控帐目造假，之后公司停牌并未再复牌。

　　香港证监会其后以《证券及期货条例》第212条入禀香港高等法院，申请将中金再生清盘，香港警方商业罪案调查科已到公司于中环办公室及多个地点上门搜证。当时调查显示公司上市时在招股章程及2009年年报内夸大财政状况，公司的业务规模及主要附属公司的收益。去年12月，港交所着手取消中金再生上市地位，并指其“蓄意欺诈，涉嫌造假才成功上市”。

　　据悉，由于作为保荐人的瑞银在招股文件上签名，其有责任确保内容资料确实无误。业界怀疑，本次证监会调查行动或涉及中金再生当年两位联席保荐人瑞银及招商证券，以及核数师德勤会计师事务所。不过后二者暂无披露遭受调查的信息。

　　瑞银发布的财务报告披露，证监会在10月通知瑞银，计划对公司及部分员工采取行动。瑞银还在报告中承认，如果证监会采取行动，该行可能会面临处罚，乃至有可能导致该行在一段时间内，不能再在香港提供企业财务谘询服务。

　　在中金再生事件涉及的具体人士方面，瑞银当年亚洲区投资银行主席、知名银行家蔡洪平，以及前董事总经理魏明德均在招股书上签名，证实资料正确；两人已先后离开瑞银。招商证券方面，签名人则是吴亦农及叶宝贞。