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本报记者 苏启桃
又一家上市公司与证监会对簿公堂。11月23日晚间,ST慧球发布涉及诉讼风险的提示性公告,称公司因不服证监会做出的《不予受理行政复议申请决定书》,向北京市第一中级人民法院递交了《行政起诉书》,法院现已受理。《金融投资报》记者注意到,近些年来至少有7家上市公司因不服监管处罚而起诉证监会,但从赢率来看,胜诉者寥寥无几。
ST慧球充满“反抗”基因
ST慧球起诉证监会还得从年初说起。
今年1月,A股市场出现暴跌,并触发熔断,ST慧球实际控制人顾国平所持多数股权遭到强平,其控制变得比较艰难,公司控制权引来资本争夺。与此同时,公司内部治理也十分混乱,信披违法违规、实控人身份不定、瑞莱嘉誉提请罢免董事等一出出大戏令市场瞠目。
混乱不堪的公司,上交所也看不下去了。上交所于8月26日对ST慧球发出监管通报,要求其整改。此后,又通过电话、函件等方式先后多次督促公司切实整改。然而,ST慧球信披责任人、现任董事长董文亮,不但不接听电话,同时也不按规定要求接受上交所监管谈话。
《金融投资报》记者注意到,因为总是“不听话”,ST慧球在9月9日被上交所“ST”处理了。但浑身充满“反抗”基因的ST慧球怎么会顺从呢?公司在11月1日书面向证监会申请撤销上交所对慧球科技(600556)实施风险警示的决定。同日,公司还宣布拟在上海陆家嘴(600663)增设新的办公场所,而新设的办公地址正好位于上交所楼上。公司在公告中明确表示,“增设新的办公场地是为了全面配合监管要求、更好地履行信息披露义务、维护广大投资者的利益。”
虽然ST慧球主动坐到“班主任”眼皮底下,但证监会却并未“心软”,不予受理行政复议申请。于是乎,公司一纸诉状告到北京市第一人民法院,才出现了上述公告内容。
长时间“对抗”胜者寥寥
事实上,不服监管决定而起诉证监会的并非ST慧球一家公司。《金融投资报》记者梳理发现,近几年至少有7家公司曾起诉证监会,包括大智慧(601519,股吧)、风神股份(600469,股吧)、东亚真空等;另外,也有被处罚个人站到证监会对立面,将证监会推上被告席的。
风神股份因2011年、2012年两个年度报告会计信息存在虚假记载而遭到监管层处罚,但其并不认可,遂于2015年申请行政复议将河南证监局、中国证监会告上法庭。
无独有偶,大智慧在2015年4月30日收到证监会的《调查通知书》,今年7月26日被行政处罚。公司2013年年报中显示,当年实现营业收入约8.94亿元,利润总额约4292.1万元。证监会在调查后发现,大智慧通过承诺“可全额退款”的销售方式提前确认收入,以“打新股”等为名进行营销、延后确认年终奖少计当期成本费用等方式,共计虚增2013年度利润约1.2亿元。于是证监会对大智慧责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对14名责任人员给予警告,并处以3-30万元不等的罚款。今年8月1日,大智慧向北京市第一人民法院起诉证交会,请求撤销行政处罚决定书并被受理。
2013年震惊A股的“8·16光大证券(601788)乌龙指”事件主角、时任光大证券策略投资部总经理的杨剑波在2014年2月8日就开启了其起诉证监会的漫长旅程。当然,一审败诉不服再来二审的杨建波最终仍以失败告终。
今年7月,风神股份一审胜诉曾轰动市场,但随后证监会新闻发言人邓舸就表示,针对“风神股份事件”,证监会根据行政诉讼法相关规定,向河南省高级人民法院提起上诉。截至目前,仍未有最新进展。
长信科技(300088)股东东亚真空因2014年减持违法违规在今年接到证监会行政处罚,但东亚真空及其实际控制人李焕义不服,于是诉至北京市第一人民法院。该案在今年5月16日开庭审理,但截至目前仍未有最新进展公布。
起诉证监会时有,胜诉者却寥寥。
(金融投资报)
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