平安开户豪礼 最后两天疯抢中 做T高手专栏 限时特惠

　　11月4日, 证监会通报了证券公司债券业务专项检查结果，1家证券公司因“存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为”，被暂停债券承销资格6个月；另一家因未有效执行投资者适当性制度、未勤勉尽责督促发行人履行信息披露业务而被出具警示函。

　　根据检查结果，这家被暂停6个月债券承销资格的券商受罚最为严重。虽然证监会没有点名，但是21世纪经济报道记者独家获悉，该券商为华金证券。

　　而被罚的原因也算是“奇葩”：不是别人，而是自己一着不慎暴露的！

　　监管部门4方面体检

　　据了解，证监会本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。

　　总体来看，证券公司公司债券业务制度进一步健全，内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也发现，证券公司公司债券业务在以下方面仍存在问题：一是尽职调查不充分；二是工作底稿不完善；三是投资者适当性制度未有效执行；四是簿记建档管理松懈；五是受托管理未勤勉尽责。

　　根据发现问题的情形不同，证监会采取了以下措施：对内部控制不完善，存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为的1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施；对存在未有效执行投资者适当性制度，未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的1家证券公司采取出具警示函的行政监管措施；对其他在尽职调查、簿记建档、工作底稿管理等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　华金证券自己暴露、受罚最重

　　根据检查结果，这家被暂停6个月债券承销资格的券商受罚最为严重。虽然证监会没有点名，但是21世纪经济报道记者独家获悉，该券商为华金证券。

　　“参与修改评级报告的券商，满大街都是。” 一位业内人士表示。

　　那为什么华金证券被罚得如此严重？原来是自己一着不慎暴露的！

　　据投行圈内评论，“据传这家被暂停6个月债券承销资格的券商自己把跟评级沟通修改评级报告的过程拿了出来，以证明自己做了充分工作，结果挂了。”

　　“最奇葩的是跟监管部门写完说明后，从前台到合规都认为没事了，后来直接移交其他局查处才反应过来。” 据一位知情投行人士称，“事情其实是合规的人不懂应付检查，自以为是造成的。”

　　而另一名投行人士则戏称，“以后修改报告还是电话沟通吧，不要邮件往来，更不能直接修改！”

　　下一步，证监会指出，将继续坚持依法、从严、全面监管的原则，加强对证券公司公司债券业务的监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。同时，证券公司应当认真查找自身存在的问题和风险隐患，不断强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。