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券商投行业务专项检查结果公布未来仍将是检查重点

加入日期:2016-12-23 17:06:05

无需恐慌,机会渐行渐近 弱市中四大板块在持续发力

  12月23日,证监会新闻发布会,证监会新闻发言人张晓军表示,为督促中介机构归位尽责、提升内控水平,证监会今年7月组织部分派出机构对13家证券公司投行业务开展了专项检查,重点检查内部控制的有效性和执业行为的合规性。根据检查,证监会对新时代、国信、国泰君安(行情601211,买入)等五家证券公司责令改正,出具警示函;对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

  值得注意是,本次公布结果的专项检查并不是最后一次。昨日中证协在厦门举办“2016年证券公司会计审计培训班”上有监管人士称,未来仍将将针对多个业务条线开展大检查,集中在新三板、投行及投资咨询业务。

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