证监会回应国海证券债券交易事件：督促各方予以落实
　　针对国海证券相关债券交易事件，证监会新闻发言人张晓军23日表示，近期国海证券和相关对手方的交易争议引发市场关注，证券业协会已于12月20号进行了协调会议，国海证券和相关证券经营机构立足化解争议，已达成共识。

　　张晓军表示，下一步，证监会将督促各方予以落实，进一步要求各证券经营机构加强内部管控，依法合规开展业务，维护市场的健康发展。(证.券.时.报.网. )
　　

　　证监会将督促国海证券与相关机构落实和解方案
　　证监会针对国海证券相关债券交易事件集中回应表示，近期国海证券与部分对手方发生债券交易争议，为维护债券市场稳定，中国证券业协会12月20号组织国海证券与相关各方开展会议，并达成了相关共识。下一步，证监会将督促国海证券与相关机构进一步落实，维护市场健康稳定发展。证监会要求各证券经营机构强化内部管控，将督促国海证券与相关机构尽快予以落实。(.华.尔.街.见.闻.)

　　证监会依法对8宗案件作出行政处罚
　　证监会新闻发言人张晓军23日表示，近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

　　其中，4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发和雪峰科技；1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息；1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华会计师事务所；2宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华泰证券和广发证券。(中.国.证.券.网.马.婧.妤.)

　　证监会：个别资管从业人员严重背离执业操守
　　证监会新闻发言人张晓军今日表示，今年以来，证监会已经向公安机关移送35起案件，为了确保专项行动起实效，将会同基金业协会等建立三位一体模式，强化行政执法与自律监管的工作，构建综合防范体系，下一步将根据查处情况陆续公布专项行动的进展。

　　张晓军表示，个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响。资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏，严守道德底线，不要以身试法。(中.国.证.券.网.马.婧.妤.)
　　

　　证监会严词警告资管行业：不要以身试法 奉劝立即收手自首
　　证监会新闻发言人张晓军：近年来资管行业所谓的精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也使这个行业受到损失。希望资管从业人员坚守资管行业职业操守、道德底线，不要以身试法。奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。(华.尔.街.见.闻.)

　　证监会：对新时代等五家券商责令限期改正
　　证监会新闻发言人张晓军23日通报了证券公司投行类业务专项检查的情况。

　　张晓军表示，在检查中发现了五方面内容，一是内控机制未有效履行；二是内核工作流程不完善；三是尽职调查没有履行关键核查程序；四是持续督导未能尽责；五是相关底稿未留存。

　　张晓军指出，根据检查情况证监会拟采取以下措施，对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正，出具警示函的行政监管措施，对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，以上监管措施均计入诚信档案；对其他在投行业务存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒；此外，全国股转公司将对相关主办券商采取自律监管措施。

　　张晓军表示，各证券公司不断强化对投行业务的内控管理，下一步，证监会将加大执法力度，促使中介机构强化主体意识。(证.券.时.报.网. )

　　证监会：将根据查处情况将陆续公布专项行动的进展
　　证监会新闻发言人张晓军23日表示，今年以来，证监会已经向公安机关移送35起案件，为了确保专项行动起实效，将会同基金业协会等建立三位一体模式，将强化行政执法与自律监管的工作，构建综合防范体系，下一步将根据查处情况将陆续公布专项行动的进展。

　　张晓军表示，个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响，资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏，严守道德底线，不要以身试法，奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。(证.券.时.报.网. )
　　
　　

　　证监会责令国泰君安等五家机构限期整改
　　证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。今年7月，证监会组织13家投行机构进行专项检查，重点检查内控有效性和职业合规性。检查发现，部分机构内控机制没有有效执行，内核流程不完善、不独立，尽调不完善，持续督导不够，底稿没有按照要求留存。证监会对责令新时代证券、国信证券、国泰君安等5家公司限期改正，对18人出具警示函。对于其他投行业务所存在一般性问题，则交由证监局对当事人谈话提醒。此外全国股转公司对违反自律规则的主板券商采取自律监管措施。(华.尔.街.见.闻.)

　　证监会对13家券商投行业务开展专项检查
　　中国证监会新闻发言人张晓军12月23日表示，为督促中介机构归位尽责、提升内控水平，证监会今年7月组织部分派出机构对13家证券公司投行业务开展了专项检查，重点检查内部控制的有效性和执业行为的合规性。根据检查，证监会对新时代、国信、国泰君安等五家证券公司责令改正，出具警示函；对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。(.中.证.网.刘.国.锋.)
　　

　　证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况
　　证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。（证.券.时.报.网）

　　证监会：开展打击利用未公开信息交易的违法行为专项行动
　　证监会新闻发言人张晓军23日表示，为了维护资管行业发展，证监会联合公安部开展打击利用未公开信息交易的违法行为专项行动，一批案件将从严从快查处，屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。（证.券.时.报.网）
　　

　　证监会联合公安部打击防范利用未公开信息交易的违法行为
　　证监会联合公安部开展打击防范利用非公开信息交易行为，一批案件将从严从快查处，屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。

　　证监会发布第二批证券期货投资者教育基地申报指引
　　中国证监会新闻发言人张晓军12月23日表示，证监会发布第二批证券期货投资者教育基地申报指引。在总结首批基地运行经验的基础上，针对投资者的需求，制定并发布第二批投教基地的申报指引，在保持首批基地申报的框架和主要内容基础上，也完善了多个方面的内容。(.中.证.网.刘.国.锋.)

　　证监会：从业人员严守道德底线 督促各方予以落实
　　在12月23日的证监会例行发布会上，证监会新闻发言人张晓军表示：个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响，资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏，严守道德底线，不要以身试法，奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。针对国海事件，张晓军表示国海证券和相关证券经营机构立足化解争议、已达成共识；下一步证监会将督促各方予以落实，进一步要求各证券经营机构加强内部管控，依法合规开展业务，维护市场的健康发展。

　　12月21日，国海证券公告称，已于20日与伪造公司印章私签债券交易协议事件相关事涉机构召开协调会议并达成共识，虽然主要责任在于涉嫌刑事犯罪的个人，但为了维护大局、履行社会责任，公司认可与与会各方的债券交易协议，愿意与与会各方共同承担责任，同时依法追究相关个人伪造公司印章的刑事责任。

　　12月22日晚，国海证券公告称，有关债券由与会各方继续持有，其中信用债风险收益由国海证券全部承担；利率债可以持有至到期，利率债投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与与会各方共担，具体细节由国海与与会各方协商。公告显示，据初步统计，伪造司章私签的债券交易协议涉及债券金额不超过165亿元，其中80%以上为安全性和流动性高的主流国债、国开债品种；信用债占比不到20%，且总体信用风险可控。目前公司经营一切正常，流动性风险可控。

　　行业人士指出，此次债券金额规模远小于市场预期，以流动性好、变现能力强的利率债为主，且由事涉机构持有至到期，且持有期间存在票息收入以及市场回暖，预计国海风险将相当可控。

　　近年来资管行业发展迅速，如何在促进业务发展的同时，制度性有效防范风险，加强资管从业人员的风险教育就成为了管理者的现实重要考虑问题。建立长效机制，不仅是政府和监管部门的责任，也需要金融从业人员的共同努力。（证券时报网　张欣然）