12月23日，证监会新闻发布会上，多项重要内容直指券商数项业务，23日的发布会也成了名副其实的“券商日”。

　　北京一家大型上市券商投行部人士今日也对记者表示：“从年初开始券商监管就非常严格，但没想到这一监管节奏到了年底依旧风声鹤唳。”

　　实际上，“从严监管”自刘士余上任起即成为关键词，而时至年末“从严监管”仍在疾行。

　　新时代等5家券商被点名

　　在新闻发布会上，新闻发言人张晓军讲到：“2016年7月，证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查，检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务，检查重点包括内部控制的有效性和执业行为的合规性两个方面。”

　　此次专项检查，证监会在部分券商投行业务上发现了一些问题并且给予了严厉的处罚。

　　证监会对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。值得注意的是，以上行政监管措施均计入诚信档案。

　　记者了解到，此次关于专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面。

　　张晓军在发布会上指出问题具体表现在：一是内部控制机制未有效执行；二是内核工作流程不完善、缺乏独立性；三是尽职调查未履行关键核查程序；四是持续督导尽责程度不够；五是工作底稿未按规定编制、留存。

　　“发现的这些问题都是券商长期以来存在的问题，证监会这次点出可谓字字珠玑，而上述五家被点名的券商在这次检查可能问题比较严重。”沪上一家券商猜测到。

　　证监会也表示，未被点名的证券公司，对于对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　事实上，此次专项检查是对证券公司开展保荐、财务顾问和新三板推荐等投行类业务的一次全面检查。

　　但据记者了解，今年7月份的专项检查并不是终点。记者了解到，近期各地证监局正在对各地券商新三板持续督导业务进行又一轮核查。

　　而昨日中证协在厦门举办“2016年证券公司会计审计培训班”上有监管人士称，未来仍将将针对多个业务条线开展大检查，集中在新三板、投行及投资咨询业务。

　　国海证券风波暂定

　　除了券商投行业务之外，证监会首次回应了牵动市场数周的国海证券“假章门”事件。

　　张晓军在发布会上表示：国海证券与部分对手方发生债券交易争议，引发市场和媒体关注。为维护债券市场稳定，中国证券业协会于2016年12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议。与会各方立足于化解争议、防范风险，已就有关问题的总体解决方案达成共识。下一步，我会将督促国海证券与相关机构尽快予以落实，同时将进一步要求各证券经营机构，强化内部管控，诚实守信、依法合规开展各项业务，维护市场稳定健康发展。

　　而在22日，国海证券发布停牌事项进展公告。根据公告，涉事债券将由相关机构继续持有，其中信用债风险收益由国海证券全部承担；利率债可以持有至到期，利率债投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与相关各方共担。

　　公告显示，国海证券对收到的伪造公司印章私签的债券交易协议进行了初步统计，涉及债券金额不超过165亿元，其中80%以上为安全性和流动性高的主流国债、国开债品种；信用债占比不到20%，且总体信用风险可控。目前公司经营一切正常，流动性风险可控。

　　市场人士指出，如按代持交易的通常模式，国海证券需要支付现金回购相关债券，而国海证券三季报数据显示，其截至三季度末持有的现金余额为138.36亿元，短时间内全额支付回购款项会造成一定程度上的流动性冲击，而安排分期支付又涉及相关机构间的次序问题，不利于和解方案的迅速达成。按照目前的和解原则，相关机构担忧的浮亏问题得到国海证券兜底，而国海证券也不至于遭受短时间内大量的流动性冲击。这一和解可谓照顾到多方利益的最优方案。

　　至此，国海证券“假章门”事件暂告段落。

　　严厉喊话资管

　　除了上述两项事件，今日证监会新闻发布会的内容里还有一项或与券商资管业务相关，即证监会将于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。

　　张晓军表示，行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。这是我会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后，开展的第4批专项执法行动。

　　与此同时，证监会发言人张晓军在发布会现场宣读的一段话意味深长，也体现了证监会对这类案件的零容忍。

　　以下是原文：近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。我会忠告：金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。在此，我们也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。