春节后开工第二天，国泰君安便收到上海证监局一纸罚单。
事出有因：按全国股转公司通报，去年12月31日，国泰君安做市业务部异常报价事件曾造成16只股票尾盘价格大幅波动，跌幅最大的达19.93%。事后，全国股转公司于春节前对国泰君安及相关业务部门负责人，进行了公开谴责和通报批评。
今日，上海证监局更是亮明罚单三大处罚措施，其中，限制国泰君安新增做市业务三个月这一处罚尤为严厉。
股转公司公开谴责＋证监局罚单 据了解，去年12月31日14：50，为执行国泰君安做市业务部“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，该部门对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票，以明显低于最近成交价的价格，进行卖出申报，造成了上述股票尾盘价格大幅波动。
其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。经全国股转公司界定，国泰君安的操作行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。
1月29日，全国股转公司曾就日国泰君安异常报价事件，给予国泰君安、该公司场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责；给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时，全国股转公司还敦促该公司加强内部合规检查，合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。
处罚并未就此停止。今日，上海证监局一封“罚单”，亮明三大处罚措施：
第一，
限制国泰君安新增做市业务3个月； 第二，责令国泰君安在规定时间内，每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局书面报送合规检查报告；
第三，责令国泰君安根据内部制度规定，对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向上海证监局书面报告。
公司表态积极整改 据了解，2015年，国泰君安新三板做市业务对该公司的营业收入贡献度为0.8%（母公司口径，未经审计）。
上海证监局认为，是国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致了去年12月31日单位做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响，
对于上海证监局此次开出的“罚单”，国泰君安证券方面表示，该公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善新三板做市业务的合规经营和风险管理，并对相关责任人员予以合规问责和严肃处分。
业内人士表示，在目前新三板交易并不活跃的情况下，监管层对国泰君安的处罚政策作用大于对其实际业务的影响。
（责任编辑：郝运 HN064）