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兴业证券遭证监会福建监管局行政处罚

加入日期:2016-2-19 15:59:53

  兴业证券公告称,收到证监会福建监管局行政监管措施决定书。经查,2015年7月7日,公司融资融券强制平仓操作出现差错,导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量;7月8日,公司未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。证监会福建监管局决定:责令公司在2016年3月1日至2017年2月28日期间,每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。

    


编辑: 来源:搜狐证券