债券信披的相关制度等；公司治理和内部控制问题有管理层不齐备或者管理不规范、内部控制不严格、独立性存在缺陷等。

　　邓舸介绍，针对发现的主要问题，证监局共采取行政监管措施11项。包括出具警示函、监管谈话等，以上监管措施均计入诚信档案。沪深交易所共采取通报批评等措施4项。下一步，证监会将进一步加强事中事后监管，深入强化常态化现场检查，依法保护投资者合法权益。