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上海市公安局近日披露,上海市公安局经侦总队证券犯罪侦查支队已揭牌成立。该支队是一支打击证券领域犯罪的专业力量,将负责打击上海区域内证券、期货领域犯罪以及上市公司及管理人员实施的违规披露、不披露重要信息等经济犯罪。
一位知情人士对上证报记者透露,该支队是在上海市公安局经侦总队九支队基础上成立的,主要承办移交案件,是全国首个证券犯罪侦查支队。因此,该支队配置堪称高规格,属于正处级单位。
上海市公安局表示,将以这支专业队伍的成立为契机,进一步加强证券领域犯罪的打击与防范,切实维护好上海证券市场安全与社会和谐稳定。
专职于证券业务的律师梁宏俊对上证报记者表示,根据国家“十三五”规划纲要,“十三五”期间我国要“积极培育公开透明、健康发展的资本市场”,而具备一支专业、高效、有针对性的打击证券、期货违法犯罪行为的侦查队伍是必备条件之一。
梁宏俊认为,证券、期货违法犯罪案件往往案情复杂,需要多方通力协作。上海是上海证券交易所所在地,在上海成立专业化的证券、期货违法犯罪案件侦查队伍,客观上便于协调推进调查,提升执法效率和执法效果。
近年来,中国证券、期货领域稽查执法一直保持高压态势。根据中国证监会在今年1月份发布的2015年度稽查执法情况通报,2015年1至12月,证监会系统共受理违法违规有效线索723件,较上年增长明显;新增立案案件共计345件,同比增长68%;向公安机关移送案件55件,通报犯罪线索50余起。
其中,“证监法网”开创了案件成批快速处罚、移送、发布的稽查执法新格局。2015年共计8批120起案件(占全年立案案件的35%)中,已办结102件,移送公安机关12件,移交处罚审理71件,同时移送公安和审理5件,办结率达85%,成案率近九成。
据介绍,目前常见的证券、期货违法犯罪案件,包括内幕交易、泄漏内幕信息罪,利用未公开信息交易罪,编造并传播证券、期货交易虚假信息罪,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪以及操纵证券、期货市场罪等。
“由于其中涉及内幕信息、内幕交易、违规信息披露、操纵证券市场等的法律认定,往往以较为专业的证券法律知识为依托,故实践中在侦办此类事件时,通常需要证券监管部门与公安机关进行密切配合,且不可避免需要在行政机关的行政调查基础上进行进一步的刑事侦查。”梁宏俊说。
在此背景下,越来越多行业专家呼吁设立独立法院或检察院专门处理证券期货案件。今年全国两会期间,全国政协委员、清华大学中国与世界经济研究中心主任李稻葵曾建议,在上海建立证券高级检察院和高级法院,把所有证券的违法案件都集中在上海处理。
梁宏俊认为,证券犯罪侦查支队的建立,将锻炼一支证券犯罪领域的专业化侦查队伍,有利于进一步探索和明晰证券违法领域罪与非罪的标准,积累打击证券违法犯罪案件第一线的实践经验以及培养人才,无疑将为日后建立专业化、专门化的检察院、法院模式打下基础。