证监会与阿布扎比全球市场金融服务监管局签署合作谅解备忘录
　　证监会新闻发言人邓舸15日指出，14日中国证监会与阿布扎比全球市场金融服务监管局签署证券合作谅解备忘录，这对于进一步推动双方在证券领域交流合作具有重要意义。

　　迄今，中国证监会已经与59个国家和地区签署了64个证券合作谅解备忘录。(中国证券网　李丹丹)

　　证监会下调中信海通等7券商评级 方正由A降至C级
　　7月15日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会公布了2016年证券公司分类评价结果，经综合评价，2016年95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%，B类公司51家，占比54%，C类公司8家，占比8%，无D、E类公司。

　　分类评价结果为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司。此次评价期间为2015年5月份至2016年4月份。

　　根据评价结果，中信证券(600030)、海通证券(600837)、国信证券(002736)、广发证券(000776)、华泰证券(601688)、方正证券(601901)、兴业证券(601377)等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，因此，这意味着7家证券公司正常业务不受任何影响。

　　证监会相关负责人表示，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。

　　证券公司分类评价工作每年进行一次，从2007年开始，今年已经是第十个年头，经过多年来的不断完善，证券公司分类评价工作已经形成一套较为完善的工作机制。分类工作开展十年来，不乏有证券公司因违法违规行为导致分类评价结果下降的情况。（.证.券.日.报　.左.永.刚）

　　证监会落实三证合一登记制度改革工作
　　据证监会网站7月15日消息，为了落实《国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知》（国发〔2015〕33号）和《国务院办公厅关于加快推进三证合一登记制度改革的意见》（国办发〔2015〕50号）的相关要求，证监会正在组织对部门规章和规范性文件进行全面清理，相关立法程序尚需一定时间。为保障过渡期内证监会规章、规范性文件实施与三证合一登记制度改革的有效衔接，方便企业办理相关手续，切实减轻企业负担，证监会发布了关于过渡期内落实登记制度改革工作的公告。

　　公告明确，对于已办理或者换领加载统一社会信用代码营业执照的企业，在按照证监会规定履行信息披露、信息报告、信息保存等相关义务时，应当以加载统一社会信用代码的营业执照为准，不再要求提供组织机构代码和税务登记证明；对于未换领加载统一社会信用代码营业执照的企业，在登记制度改革过渡期内应当按照现行规定办理。

　　全面推行三证合一登记制度改革，是贯彻落实党中央和国务院决策部署，深化商事登记制度改革的重大举措。证监会将严格依照相关要求，做好协调配合工作，确保改革举措顺利实施。（中国证券网）

　　证监会：海航基础重组上市配套融资合规
　　近期海航基础重组方案获得上市公司并购重组审核委员会的审核通过，据此方案，海航基础将通过配套融资募集资金160亿元。而前期证监会就修改《上市公司重大资产重组管理办法》（下称《重组办法》）公开征求意见，取消了重组上市的配套融资。

　　对此，证监会新闻发言人邓舸15日指出，2016年2月22日海航基础召开股东大会并表决通过重组上市方案，6月7日并购重组委通过了海航重组上市申请。

　　随后的6月17日证监会就《重组办法》征求意见，对新旧办法的过渡期作出安排，即修改后的《重组方案》发布生效时，重组上市方案已经通过股东大会表决的，原则上按照原规定进行披露、审核，其他的按照新规定执行。

　　而海航基础本次重组上市方案已经于今年2月经股东大会审议通过，应当按照原来的《重组办法》规定。其他12家已经受理并正在审核的重组上市方案，也原则上按照原规定。

　　邓舸指出，另有十多家即将召开股东大会审议重组上市方案，修改后的《重组办法》发布生效时，若上述公司的重组方案已经股东大会审议通过，原则上均按照原规定进行披露和审核。

　　证监会对5宗案件作出行政处罚
　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会对五宗案件作出行政处罚及市场禁入，包括了2宗信息披露违法案，2宗内幕交易案、1宗从业人员买卖股票操纵市场案。

　　邓舸指出，上述行为破坏了市场秩序，必须坚决予以打击，证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，维护资本市场长期健康规范发展。(证.券.时.报.网)

　　证监会对5宗案件作出行政处罚 涉2宗内幕交易案
　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会对五宗案件作出行政处罚及市场禁入，包括了2宗信息披露违法案，2宗内幕交易案、1宗从业人员买卖股票操纵市场案。

　　邓舸指出，上述行为破坏了市场秩序，必须坚决予以打击，证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，维护资本市场长期健康规范发展。(证.券.时.报.网)

　　资管“八条底线”上升为规范性文件结构化产品“新老划断”
　　证监会新闻发言人邓舸15日介绍，证监会日前发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下称《规定》）。

　　《规定》是在《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》实践以及前期近一年征求意见基础上制订发布的。可以说，此次《规定》的颁布，标志着对资管类业务的规定，从行为细则上升到证监会规范性文件，提高了法律效力，增强了对机构的约束力。

　　为做好新旧规则衔接，《规定》明确对结构化产品等依照“新老划断”原则进行过渡安排，相关存续产品在合同到期前不得提高杠杆倍数、不得新增优先级份额净申购规模，到期后予以清盘，不得续期。(中.国.证.券.网.李.丹.丹)
　　
　　

　　证监会修订《期货投资者保障基金暂行办法》并征意见
　　证监会新闻发言人邓舸15日在例行发布会上表示，日前证监会对《期货投资者保障基金暂行办法》进行修订并征求意见。

　　较之前的规定，《办法》主要修订处为：一是删除了保障基金规模具体标准的规定；二是对保障基金的缴纳比例仅做原则性安排；三是保障基金的缴纳方式由季度缴纳调整为年度缴纳。(中.国.证.券.网.李.丹.丹)
　　

　　证监会发布私募资管业务运作管理规定
　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，规则主要适用于证券期货经营机构通过资管计划形式开展的私募资产管理业务，同时，私募证券投资也应参照执行。

　　邓舸指出，依照新老划断的原则作出了过渡期安排，考虑产品本身实际情况，对存量的保本型私募产品、委托不符合条件的第三方机构提供投资建议的私募产品，不要求立即清理，但合同到期前不得提高杠杆倍数，不得新增净申购规模，合同期或保本周期到期后，转换运作方式或自然清盘。(证.券.时.报.网)
　　

　　证监会优化基金公司设立审批程序
　　证监会新闻发言人邓舸15日表示：证监会优化基金公司设立审批程序。

　　邓舸表示，为进一步深化公募基金行业制度改革，简化审批手续，规范审批流程的额，证监会调整了基金公司的设立审批程序，由现行的申请人先组建公司再申请证监会审批设立，改为由证监会先批准设立，对申请人进行现场检查后再组建设立。(证.券.时.报.网)

　　证监会为“公募基金设立”松绑
　　证监会周五宣布优化基金公司设立审批程序，将先组建公司、证监会批准设立的做法，改为先批准设立、通过证监会现场检查后再开业。（.汇.金.网）
　　

　　证监会调整基金公司设立审批程序
　　证监会新闻发言人邓舸15日指出，证监会日前调整了基金公司设立审批程序，由现行的申请人先组建公司并通过证监会现场检查后，证监会再批准设立，修改为证监会先批准设立，随后申请人组建公司并通过现场检查后再开业。

　　邓舸指出，这有利于推动公募基金管理行业规范发展，下一步将继续积极稳妥推进相关工作。（.中.国.证.券.网.李.丹丹）
　　

　　证监会发布上市公司股权激励管理办法
　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会正式发布《上市公司股权激励管理办法》，8月13日起实施。截至2015年底，推出股权激励计划的上市公司共有808家，涉及股权激励计划达1110个，其中有229家公司推出两个或两个以上的股权激励计划，对科技型、创新型公司的推动明显。(华尔街见闻)

　　证监会：上市公司股权激励管理办法包括六方面内容
　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会正式发布《上市公司股权激励管理办法》，8月13日起实施。总体原则是以信息披露为中心，放松管制加强监管。

　　邓舸指出，办法主要内容包括，一是对信息披露做专章规定，强化信披监管；二是完善股权激励的实施条件，明确激励对象的范围；三是深化市场化改革，赋予公司自治和灵活决策空间，放宽绩效考核指标、股票定价机制、预留权益比例、股权激励与其他重大事项的隔离期、终止实行股权激励计划的强制间隔期等方面要求；五是强化公司内部监督与市场约束，完善股权激励决策程序、实施程序相关程序，对决策、授予、执行等各环节提出细化要求；六是加强事后监管，增加公司内部问责机制安排，细化监督处罚的规定，为事后监管执法提供保障。

　　邓舸指出，考虑市场需要缓冲期，办法实施时，已经股东大会审议通过的方案继续按照原规定执行，未经股东大会审议或者新提出激励方案，按照新规定执行。(证.券.时.报.网)
　　

　　证监会公布2016年证券公司分类评价结果
　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会公布2016年证券公司分类评价结果。

　　邓舸表示，按照规定，证券公司分类评价必须经过证券公司自评、证监会初审、证监会证券基金机构监管部复核，由证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议的严格程序。分类评价结果为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别，ABC三类各级别公司均为正常经营公司，其划分仅反映公司在行业内合规状况和风险管理能力的相对水平，DE类分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。主要体现的是证券公司合规管理和风控的整体状况，其评价结果并不代表监管部门对证券公司资信状况及等级的评价，监管部门会就评价结果再行政许可、监管资源分配、现场检查频率等方面进行参考。(证.券.时.报.网)

　　证监会公布券商分类评价结果 两类公司风险较大
　　（原标题：证监会公布2016年券商分类评价结果两类公司风险较大）
　　证监会公布2016年券商分类评价结果两类公司风险较大来源：资料图证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会公布2016年证券公司分类评价结果。

　　邓舸表示，按照规定，证券公司分类评价必须经过证券公司自评、证监会初审、证监会证券基金机构监管部复核，由证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议的严格程序。分类评价结果为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别，ABC三类各级别公司均为正常经营公司，其划分仅反映公司在行业内合规状况和风险管理能力的相对水平，DE类分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。主要体现的是证券公司合规管理和风控的整体状况，其评价结果并不代表监管部门对证券公司资信状况及等级的评价，监管部门会就评价结果再行政许可、监管资源分配、现场检查频率等方面进行参考。(中.国.网.)