证监会进一步规范发行审核工作预约接待办法。张晓军介绍，一是明确了沟通接待的事项，其中，对反馈意见中的重大问题需要当面解释说明。对没有具体事由的礼节性的拜访和人员来访等，与发行审核工作无关的来访，明确不属于沟通接待范围。二是强化了沟通和接待的规范，符合条件的预约申请必须在三个工作日内安排接待，必须在办公场所，且是双人接待，记录且存档。三是强调沟通服务要求。

　　2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定，其中胜诉16件，原告主动撤诉6件，一审败诉2件。对一审败诉案件，证监会已依法提起上诉。

　　证监会2016年下半年证监会组织对4类发行人进行专项检查。一是类平台，二是主要业务集中在三四线城市的发行人，三是应收账款事项较多的发行人，四是年报发现重大问题的发行人，总计157家。检查发现，发行人主要在募集资金使用情况，以及信息披露方面存在问题。资金使用方面，发行人存在将资金转借他人、购买理财产品、专户管理不规范的问题；信息披露方面，有的发行人未准确披露资金信息，对外担保超过20%未及时披露，关联方交易披露不完善。