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1月20日讯，周五证监会举行例行发布会，证监会发言人表示，目前上市公司再融资存在的问题表现在过渡融资、结构不合理，资金使用随意性大等突出问题。2016年证监会加强了再融资的审核，下一步，证监会还将采取措施限制上市公司频繁融资或者单次融资金额过大。现行制度有必要进行重新评估。
证监会对4宗案件作出行政处罚 涉及多家上市公司
证监会新闻发言人张晓军通报近日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括一宗内幕交易案，一宗内幕交易及短线交易案，一宗中介机构违法违规案，一宗利用未公开信息交易案。
涉及上市公司唐山港(行情601000,买入)、远望谷(行情002161,买入)及其实际控制人徐玉锁、康华农业；以及爱建证券、银华基金。
证监会：抑制上市公司过度融资行为
证监会新闻发言人张晓军表示，目前上市公司再融资存在的问题表现在过渡融资、结构不合理，资金使用随意性大等突出问题。2016年证监会加强了再融资的审核，下一步，证监会还将采取措施限制上市公司频繁融资或者单次融资金额过大。现行制度有必要进行重新评估。总体严格再融资审核标准和条件，解决非公开发行和其他融资方式失衡的结构性问题，发展和优先股，抑制上市公司过度融资行为。
证监会明确发行审核预约接待三大情况
证监会新闻发言人张晓军表示，证监会发布修订完善发行审核工作的预约接待规定，完善沟通制度，提高沟通效率。
一是明确了沟通事项，对需要当面沟通的事项可以当面沟通，反馈意见的重大问题需要当面进行解释说明，咨询政策和审核标准和需要当面沟通的其他情况。其他问题鼓励通过电子邮件、电话形式沟通。对于与发行业务无关的来访，明确不属于沟通范围。
二是强化沟通规范。必须在3个工作日内在办公场所进行双人见面沟通。来访人数原则上不超过3人。
三是强调沟通服务要求。要求服务人员接待来访者要及时、热情。对于一般问题通过邮件、电话形式及时进行沟通答复。
张晓军表示，高效便利的沟通机制的形成需要多方共同努力，作为发行审核部门会最大限度的满足发行人的需求。希望相关机构遵守沟通接待规定，避免不必要礼节性的来访。
证监会修订完善发行审核的履职回避制度
证监会新闻发言人张晓军表示，证监会发布修订完善发行审核的履职回避制度。
本次修订从严并细化了回避范围更加严格。一是规定配偶、子女及其配偶在其相关亲属在中介机构任职的都需要回避。对于再融资申请企业增加了亲属持股5%以上，审核人员也要回避。二是增加本人主动回避条款。
张晓军表示，下一步证监会进一步加强相关管理，欢迎社会各界对发行审核工作的监督。
2016年证监会行政处罚涉讼案件43件 连续三年创历史新高
证监会新闻人张晓军表示，2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定，其中胜诉16件，原告主动撤诉6件，一审败诉2件。对一审败诉案件，证监会已依法提起上诉。
证监会通报对首次IPO企业现场检查情况
证监会新闻发言人张晓军20日通报了证监会对首次IPO企业现场检查情况。去年四季度证监会对首次IPO企业展开现场检查，共计检查12家企业，发现部分企业存在几方面问题：披露情况与实际情况存在差异、会计核算不规范、关联方披露不完整等。
张晓军介绍，对于部分中介机构和签字人员存在的问题，已经移送证监会相关部门按照相关程序处理。对于检查中发现的圣元环保、上海基美存在的一些涉及违法违规的问题，已经将相关线索移送到证监会稽查部门处理。
张晓军强调，2017年证监会还将对首次IPO企业展开现场检查，防止带病申报，严把资本市场入门关，对于IPO申报过程中的问题发现一起查处一起。
证监会对4宗案件作出行政处罚
证监会新闻发言人张晓军20日在例行新闻发布会上通报，近日证监会对4宗案件作出行政处罚。
1宗内幕交易案中，吴福利和刘晓忠受罚；1宗内幕交易及短线交易案中，徐玉锁被采取5年证券市场禁入措施；1宗中介机构违法违规案涉及爱建证券；1宗利用未公开信息交易案中，银华基金的原基金经理郭建兴利用未公开信息从事相关证券交易活动，被采取5年证券市场禁入措施。
2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件 连续三年创历史新高
证监会新闻发言人张晓军20日介绍了2016年证监会行政处罚涉诉案件情况。2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定，胜诉16件，原告主动撤诉6件，一审败诉2件（涉及同一处罚决定）。对一审败诉案件，证监会已经依法提出上诉。
张晓军指出，通过诉讼，证监会的执法原则和标准得到进一步巩固和确认，证监会的执法权威和公信力得到进一步加强。