12月11日，股转公司公布了11月主办券商执业质量评价结果。

　　评价结果显示，96家券商共记录负面行为102条，涉及57家主办券商。评价点值排名前五的主办券商为申万宏源(行情000166,诊股)证券、东莞证券、上海证券、万联证券、国海证券(行情000750,诊股)。

　　申万宏源、东莞证券等13家主办券商综合点值满分

　　在11月的评价中，申万宏源、东莞证券、上海证券、万联证券、国海证券、西部证券(行情002673,诊股)、联储证券、财达证券、中金公司、华融证券、华安证券(行情600909,诊股)、东方财富(行情300059,诊股)、网信证券等13家券商在综合评点环节均得到100分满分。

　　此外，42家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.75%（10月35.42%）；38家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比39.58%（10月50.00%）；13家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比13.55%（10月11.46%）；3家主办券商评价点值在70以下，占比3.12%（10月3.12%）。

　　推荐挂牌类负面行为数大幅下降 挂牌后督导负面行为依旧最多

　　11月全国股转公司共记录负面行为102条，涉及57家主办券商。其中，推荐挂牌类11条，占比10.78%；推荐后督导类58条，占比56.86%；交易管理类9条，占比8.82%；综合管理类24条，占比23.54%。

　　各类负面行为记录汇总见下表：

　　负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商57家，合计占总记录数的100.00%（10月88.03%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商0家，合计占总记录数的0%（10月11.97%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（10月0%）。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中信建投证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券。

　　负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：

　　（一）推荐挂牌类中，负面行为清单第1条问题突出，主要为申请挂牌材料中部分文件缺失或无法正常打开等。

　　（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第17条问题突出，第17条记录的问题主要为公告披露不及时，公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。

　　（三）交易管理类中，负面行为清单第26条问题突出，主要为做市商申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

　　（四）综合管理类中，负面行为清单第37条新增较多，主要为做市商在办理协议转做市、后续加入做市业务过程中未按时向中国结算提交股票划转申请。