2017年来,证监会动作不断,高层也频频亮相。
近日,中国证监会主席刘士余,还首次首次提出了“建设资本市场强国”这一概念,引发市场的无限遐想。
据证券时报统计,仅仅在过去这一个月间,证监会主席、副主席、主席助理等多位高层通过年终各大论坛、学习会等各种形式,向市场传递监管信息多达15次。而除了言论外,2017年证监会所开出的罚单也堪称霹雳手段,这些信号无不向外界传递出市场监管从严的新常态。
就在12月5日,证监会就公布了两起利用操纵股价的案例。其中,佛山廖国沛因控制使用28个证券账户市场操纵15只股票,被证监会罚没共计逾8000万。
据了解,今年以来,证监会累计对操纵股价行为开出罚单已经高达56.17亿元。
此外,据公开信息,仅在2017年上半年,有20家上市公司共计164名高管或股东吃到证监会罚单,累计罚没款63.61亿元,是2016年全年的1.5倍;对30人实施市场禁入,接近2016年全年人数。
在今年的被处罚公司中,上市公司ST慧球(行情600556,诊股)(6.990, -0.10, -1.41%)(600556)责任人鲜言因奇葩言行对抗证监会调查,遭遇A股史上最大罚单——34.7亿元罚没,并且终身禁入证券市场。
这34.7亿是什么概念呢?ST慧球被罚当时的总市值也才47.12亿元,从总市值来说,34.8亿罚没款相当于0.74个ST慧球!
此外,据统计,对ST慧球的罚没还独占了2017年上半年的罚没单总金额的一半,可见证监会对ST慧球对抗调查、编造虚假信息行为的零容忍。
在今年监管和处罚都日趋严格的情况下,被顶格处罚的例子比比皆是,有不少人像鲜言一样被终身市场禁入,有不少机构和个人处罚上亿成了常态。
据牛熊交易室统计,2015年5月到2016年12月期间证监会下发的所有的行政处罚,内幕交易、操纵市场以及超比例减持未及时披露,这三项违规行为是被证监会处罚的最多的,分别有75起、39起和36起。
而除了违规处罚外,新股发行的严审核也将常态化。自今年10月份新一届发审委成立以来,IPO审核呈现出越来越严的趋势。
截止到12月10日,新一届发审委已审核73家企业(包括二次上会企业)的首发申请,其中,44家获得通过,24家被否,5家暂缓表决,通过率为60.27%。而今年前10个月IPO审核的通过率为80%。
严把上市公司质量关,无疑也已成为监管重点。
建设资本市场强国,离不开健康的市场环境。刘士余的铁腕作风,大力整治各种歪风邪气,可谓大快人心。