证监会新闻发言人邓舸昨日通报了证监会2016年稽查专项执法行动情况并指出，今年证监会按照专项执法行动与常规案件办理协调推进、大要案件与普通案件统筹兼顾的工作原则，严厉打击各类证券期货违法犯罪活动，切实防范化解市场风险，有效遏制关键领域违法苗头。

　　稽查专项行动效果显著

　　邓舸介绍，近年来，证监会从更好地保障和服务市场改革发展、切实防范市场风险、保护投资者合法权益的大局出发，持续优化专项行动与传统常态执法并重的执法理念及模式创新。在2015年“证监法网行动”的良好收效基础上，证监会又分别于2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日，专门部署查办4类违法案件，剑指审计评估机构执业违法行为，IPO欺诈发行及信息披露违法行为，市场操纵违法行为以及利用未公开信息交易违法犯罪行为。

　　据统计，目前四批共计50起案件中，40%已移送刑事侦查，50%已进入行政审理环节，其余案件调查工作正全面推进。邓舸表示，针对已查实的部分涉案企业或公司的违法违规行为，证监会将对相关中介机构执业行为开展全面核查，发现问题及时立案，绝不放过任何一家失职机构，绝不放过任何一项违法失职行为，绝不放过任何一项需要承担的法律责任。

　　目前我国具有证券资格的审计机构约40家。这些机构是近万家公众公司财务信息质量的“关键看门人”，其尽职程度决定了近万家公众公司财务信息的可信度。集中力量对审计机构进行检查、调查，可以用较少的监管资源撬动市场神经，事半功倍。

　　2016年5月，证监会首次针对审计评估机构部署开展专项执法行动，对瑞华会计师事务所、银信资产评估有限公司等6家审计、评估机构立案调查并集中部署，覆盖行为涵盖当前审计评估机构未按规定勤勉尽责的5类典型违法违规行为。

　　行动向市场有效传递了强烈信号：监管机构掀起审计评估乱象治理风暴，中介机构的履职尽职成为监管重点关注方向；中介机构要坚决抑制出具“量身定做”报告，发挥市场看门人作用。

　　近70企主动撤回IPO

　　IPO欺诈发行及虚假披露严重背离诚信原则，严重违反法律规范，严重损害投资者合法权益，是资本市场最为严重的欺诈行为之一，历来是各国证券市场监管执法的重点。

　　据相关负责人介绍，自2016年6月部署打击IPO欺诈发行专项行动以来，对隐瞒掩盖、心存侥幸、“带病申报”、意图博弈过关的企业和相关中介产生强大威慑，全年已近70家首发申请企业主动撤回申请，占当时在审企业的约10%。此次专项行动向市场传递了“诚信披露、反对欺诈、违法必究”的信号，进一步提升投资者信心，明确和稳定市场预期，努力为股票发行注册制市场化改革创造良好的环境和条件。

　　当前，证监会从加大日常监管力度、突出重点监管对象、丰富线索筛查手段多角度，统筹安排配套工作。全面覆盖IPO各个环节、各类主体、各种违法行为，形成有威慑力、持续性、常态化的IPO监管执法新格局。

　　经过2015年“证监法网行动”多批次的连续部署打击，操纵市场活动在一段时间内有所收敛，但随着市场趋于稳定，2016年，藐视市场规则、操纵手法凶悍的恶性操纵行为又有猖獗抬头之势。

　　为有效遏制操纵违法行为的滋生和继续蔓延、坚决防范引发市场系统性风险，同时及时回应市场热点问题，2016年11月份，证监会再次决定部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”，将16起涉嫌市场操纵案件纳入专项打击行动，涉及：某财经频道知名证券类嘉宾主持人“黑嘴”操纵案；“民间炒股高手”以代客理财为由募集资金通过多种手法操纵市场案；综合运用虚假申报、连续交易、盘中拉抬、对倒、封涨停等多种违法手段操纵市场案。据了解，目前上述案件已全部完成现场取证，陆续进入行政审理等下游环节。

　　巩固稽查执法模式创新

　　2016年12月23日，证监会、公安部研究决定联合开展打击利用未公开信息交易违法犯罪专项执法行动，集中部署查办20起涉案金额巨大、违法情节恶劣的老鼠仓案件。这是证监会首次与公安部联合开展专项执法行动，形成部门联动的打击合力。

　　老鼠仓案件不断吞噬投资者利益，严重腐蚀市场信心。据介绍， 2016年证监会已向公安部移送老鼠仓案件28起，移送案件数量多、刑事追责成功率高。

　　上述负责人表示，下一步证监会还将采取多项措施完善打击和防控老鼠仓违法犯罪行为的综合体系：一是进一步加强与公安机关案件会商机制，探讨新型案件认定标准，推动案件稳妥移送和后续处理；二是通过普法宣传，培训授课等方式，加大对从业人员的预防警示教育，扩大案件查办效果；三是与最高法、最高检、公安部等单位积极沟通，推动相关司法解释尽快出台。

　　四批行动因时因势果断出击，体现出主动、精准、集约化打击，以及前瞻、系统、有重点防范风险的鲜明导向。邓舸表示，上述案件是证监会在继续强化常规方式发现、打击违法违规行为的同时，集中针对当前市场环境下严重挑战法律底线、严重背离诚信原则、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法违规类型实施的重点打击行动。

　　邓舸指出，案件线索广泛来自于证券期货市场一线监管机构、证监会日常监管部门、其他金融监管部门以及中介机构、社会公众的举报，充分动员了各方力量，采用及时快速查处、集中释放信号、传导执法压力的组合拳，最大程度地强化了证监稽查执法的效能与威慑。

　　据了解，今年证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院要求，按照专项执法行动与常规案件办理协调推进、大要案件与普通案件统筹兼顾的工作原则，严厉打击各类证券期货违法犯罪活动，全面提升证监稽查执法效能，切实防范化解市场风险，有效遏制关键领域违法苗头，更好地为市场改革发展保驾护航。