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天津证监局划定挂牌公司红线底线明确五大监管重点

加入日期:2017-2-24 19:33:55

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  记者从天津证监局获悉,日前该局召开辖区新三板挂牌公司监管专题会议。会议提出“挂牌就是责任,挂牌就是担当”的新理念,对挂牌公司划定红线底线。对于下一步天津辖区挂牌公司监管工作重点,会议介绍将从五方面部署,包括构建综合服务体系,促进新三板市场发展;压实风险防范责任,分层分类防控风险;加大监管执法力度,高压监管资金占用;强化中介监管,持续改善守法环境;持续开展合规培训,指导自律监管模式创新。

  总体来看,挂牌公司已成为天津经济社会发展中最具潜力、最富活力、最有成长性的经济体。会议上公布的信息显示,截至2017年1月底,天津辖区挂牌公司已达176家,比2015年底增长90%以上,全部公司自挂牌以来共进行融资94次,累计募资26.72亿元,已有15家创新层公司,20家公司采取做市转让方式,8家公司已进入IPO辅导程序,战略性新兴产业(爱基,净值,资讯公司数量占比较高,产业优势明显,未来发展空间大。

  但是从全国挂牌公司数量比较,天津公司数量仅占1.7%,省市排名位居15名,与天津基础条件和区位优势相比,还有较大发展空间。

  从天津证监局对新三板市场监管执法情况看,会议显示,去年该局对新三板公司实施现场检查7家次,非现场核查6家次,采取行政监管措施7项,发出监管关注函29份,对1家公司立案稽查。

  与此同时,会议采取“以案说法”的方式,全面剖析近年来证监会系统对新三板市场公开处罚处分案件,指出当前挂牌公司主要存在的问题表现为:企业挂牌了但思想认识还没挂牌,依法合规意识淡薄;公司内控制度缺失,资金占用问题突出;信息披露违法违规多发,诚信不足;发展后劲不足,抗风险能力意识不足。会议特别强调,天津挂牌公司或多或少存在上述问题,有的处于潜伏期,有的已经暴露,必须高度重视,时刻警醒。

  据悉,会议上证监会公众公司部副主任郭旭东作了规范运作的辅导报告,天津局副局长王修祥作了《抓住机遇规范发展守住底线尽责担当,努力为新三板市场稳定健康发展贡献天津力量》的专题工作报告。辖区近180家挂牌公司主要负责人、董秘共计280多人参会。

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