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13份行政处罚决定书,3份市场禁入处罚决定书,通报15起作出行政处罚的案件。这是《证券日报》记者梳理证监会今年以来公布的公开信息后得到的数据。
通过对这些案件的进一步梳理,《证券日报》记者注意到,内幕交易受处罚的案件数量最多,达到8起。其中,李铁军、李冬梅、单贵利因为内幕交易益盛药业(行情002566,买入),证监会对3人的处罚分别为:没收李铁军违法所得4445560.7元,并处以罚款13336682.1元;没收李冬梅违法所得295741.28元,并处以887223.84元罚款;没收单贵利违法所得318364.93元,并处以955094.79元罚款。
值得关注的是,在另一份行政处罚决定书中,证监会还决定对李铁军给予警告,并处以30万元罚款。
同样是在这份行政处罚决定书中,被证监会处罚的责任人员多达21人。这些被处罚的责任人员包括时任益盛药业董事长张益胜、时任益盛药业董事会秘书李铁军等。据介绍,经查明,上述当事人存在两方面的违法事实:一是益盛药业未依法披露有关人员持股情况;二是相关责任人员知道或应当知道相关情况,但未依法履行信息披露义务。
在证监会披露的案件中,还有一起信息披露违法违规案,被处罚的责任人员也不少,为16名。
在证监会公布的行政处罚处罚决定书中,徐玉锁、宋常因为存在至少两方面的违法违规行为而受到处罚。
其中,证监会决定对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得5424463.93元,并处以16273391.79元罚款;对徐玉锁两次短线交易行为,给予警告,并处以20万元罚款。
另外,证监会决定,对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施,对宋常采取10年证券市场禁入措施,在证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
操纵股价行为,一直是证监会重点打击的对象。在证监会公布的行政处罚决定书中,盛巍于2015年9月9日至2015年9月14日期间使用其本人账户,利用资金优势,以涨停价大量申报买入英威腾(行情002334,买入)股票,拉抬、维持该股股价,随后反向卖出,获利约51万元。证监会称,盛巍的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,决定没收盛巍违法所得约51万元,并处以约153万元罚款。