证监会的证券基金行业监管视频会4月7日召开后，地方证监局的辖区证券经营机构监管工作会议近日也密集召开。

　　证监会官网披露的信息显示，自3月30日-4月10日，至少已有厦门、深圳、新疆、上海四地证监局召开了辖区证券经营机构监管工作会议，会议普遍提及，今年要将防控风险放在更加重要的位置。

　　其中，厦门证监局的会开得比证监会的还早。3月30日，厦门证监局召开2017年度辖区证券期货机构监管座谈会。会议指出，2017年金融机构面临的内外部形势异常复杂，市场内在的脆弱性和复杂性不可低估。辖区机构规模较小，核心竞争力不强，业务同质化、经营模式趋同等问题未得到根本扭转，风险不容忽视。会议强调，各机构务必正视当前形势和自身问题，深入研判，未雨绸缪，坚持稳中求进总原则，牢牢守住合规风控底线，回归中介服务本位。

　　对于2017年重点工作，会议提出四项要求：一是防控风险为先。各机构要全面梳理债券、资产管理、投行等各业务条线风险点，加强子公司风险管控，做到风险排查“细、实、全”，明确风险应对方案和内部责任机制，有效化解风险。二是加强合规为要。各机构要建立法定代表人、合规总监、首席风险官内控风险连带责任制度，强化对全部岗位、全部环节、全部人员的有效控制、监督检查和问责机制，加强合规培训和法制教育，推动实现合规管理的全员化、全流程、全覆盖，提升规范运作水平。三是保护投资者为重。四是提升服务为本。各机构要加快向现代投行和财富管理机构全面转型，着力提升投资银行服务功能。

　　新疆和深圳的年度辖区机构监管工作会议，均在4月7日召开。

　　其中，深圳证监局召开的辖区证券基金机构监管工作会议明确，总体思路是牢牢把握和贯彻落实稳中求进的总基调，按照会机构部的统一部署，一是坚持全面从严监管，有法必依、违法必究、擦界必罚、顶格问责，落实经营机构、管理层、内控部门和业务部门的一体问责，特别是强化对高管人员的问责；二是促进和服务辖区机构回归主业，降杠杆、去通道，提高核心竞争力，更好地服务实体经济发展和供给侧结构性改革；三是严格落实全面合规风控要求，确保辖区机构按要求搭建全面覆盖所有子公司、分支机构、重点业务、关键管理和业务人员的合规风控体系；四是全力维护资本市场稳定，促进辖区机构降低风险偏好，加强风险监测监控，重点防范资管业务和债券业务风险，确保不发生系统性、区域性风险。会议要求，2017年辖区证券基金经营机构要全力做好维稳工作，切实落实投诉处理首要责任，妥善处置和化解风险，落实好重大事项报告制度，确保资本市场稳定运行。会议表示，深圳辖区证券基金行业将抓住机遇，稳健进取，以优异成绩迎接十九大会议召开。

　　新疆证监局召开的2017年度辖区机构监管工作会，对如何做好2017年工作，提出了几点意见和要求：一是要加强风险预研，将防范风险放在突出位置。各机构要切实承担起主体责任，开展风险隐患全面排查，及时化解风险，把风险消灭在萌芽阶段。二是要严格落实证券基金经营机构风控指标监管规则，促进完善全面风险管理体系。三是各机构要高度重视安全维稳工作。新疆有着特殊的区情，维稳工作是一切工作的重中之重。各机构要始终绷紧维稳这跟弦，牢固树立安全维稳意识，严格落实自治区和我局有关维稳工作安排。四是各机构要强化风险管控，坚决守住合规风控底线，加强客户适当性管理，依法合规诚信经营。五是要继续加强投资者保护工作。尤其要重视少数民族投资者的宣传教育和保护工作，充分发挥自身优势，做好投资者教育相关工作。

　　4月10日，上海证监局召开辖区证券经营机构监管工作会议。局党委书记、局长严伯进作主题讲话。辖区25家证券公司、700余家证券分支机构主要负责同志参加会议。

　　会议提出了2017年工作要求。总体思路是：坚持依法全面从严监管理念，将防控风险放在更加重要的位置，守底线、强内控、精主业、促发展，努力打造“风险防控的安全区，内控合规的示范园，主业精良的标志杆，改革发展的排头兵”，以市场稳定运行和行业稳健发展迎接党的十九大胜利召开。会议就完善风险监测处置、加强合规管控和客户管理、提高中介执业质量、服务供给侧改革和精准扶贫等工作作了具体部署。