上海证监局召开辖区证券经营机构监管工作会议

　　4月10日，上海证监局召开辖区证券经营机构监管工作会议。局党委书记、局长严伯进作主题讲话。辖区25家证券公司、700余家证券分支机构主要负责同志参加会议。

　　会议总结了上海证券行业稳中有进的发展情况，通报了排摸发现的市场、行业、机构的风险隐患和问题，提出了2017年工作要求。总体思路是：坚持依法全面从严监管理念，将防控风险放在更加重要的位置，守底线、强内控、精主业、促发展，努力打造“风险防控的安全区，内控合规的示范园，主业精良的标志杆，改革发展的排头兵”，以市场稳定运行和行业稳健发展迎接党的十九大胜利召开。会议就完善风险监测处置、加强合规管控和客户管理、提高中介执业质量、服务供给侧改革和精准扶贫等工作作了具体部署。

　　上海证监局启动辖区律师事务所从事IPO证券法律业务专项检查

　　按照中国证监会统一部署，上海证监局于近期启动了对辖区内律师事务所从事企业首次公开发行股票并上市(IPO)证券法律业务的专项检查。根据国务院及中国证监会有关文件精神，2017年4月6日下午，上海证监局举行了检查对象随机抽取仪式，邀请上海市律师协会代表见证了采用随机抽取程序抽取检查对象的全过程。随机抽取的三家律师事务所分别是上海市锦天城律师事务所、国浩律师(上海)事务所和上海市广发律师事务所。下一阶段，上海证监局将按照中国证监会相关要求，对上述三家律师事务所2015年以来从事IPO证券法律业务的情况开展专项检查，并将进一步加强律师事务所及其指派律师从事证券法律业务的监管，督促其提高执业质量。