一、强化案件查办，对违法违规行为持续保持高压态势

　　（一）查办案件总量高位运行，查处力度明显增强

　　2016年，深圳证监局共主办案件52件，承办协查70起，核查违法违规线索13件，查办案件数量继续维持在较高水平。按照证监会专项执法行动及重点案件与常规案件协调推进的工作思路，先后参与了证监会3个批次专项执法行动；同时坚持守土有责、守土尽责的理念，在日常监管执法过程中，积极主动从日常监管、信访投诉等渠道发现市场主体违法违规线索，全年共新增自立案件12件，占全年新增案件的30%。

　　表1 深圳证监局2014年至2016年查办案件数量

（二）案件类型更加复杂，新型案件不断涌现

　　从查办案件类型来看，内幕交易类16件（占比30.7%），信息披露违法违规类9件（占比17.3%），操纵市场类6件（占比11.5%），证券从业人员违法违规类6件（占比11.5%），编造传播证券市场虚假信息类5件（占比9.6%），私募基金违法违规类3件（占比5.8%），中介机构违法违规类3件（占比5.8%），利用未公开信息交易类2件（占比3.8%），此外，还查办了1件基金公司违法违规案和1件短线交易案。2016年，内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场等传统类型案件数量居高不下，新型案件如编造传播证券市场虚假信息、私募基金违法违规、中介机构违法违规等类型案件急剧增加。

　　表2 深圳证监局2016年查办案件类型分析

二、确保办案质量，务求执法实效，严惩违法行为人

　　在稽查执法资源有限的条件下，深圳证监局积极践行“全员稽查”理念，完善执法资源配置，积极构建“大稽查、大执法”监管格局，形成“稽查干部为主，全局力量为后盾”的稽查执法资源配置新模式。在办案过程中，深圳证监局要求调查人员严格遵守《中国证监会稽查办案十项禁令》，始终将办案质量作为头等大事来抓，通过修订完善并严格执行稽查执法各项工作制度来提升办案过程的规范化和程序化，通过复核机制、内核会、稽查执法专题会等关键流程对案件调查结论反复讨论、质量把关。深圳证监局扎实、细致的稽查执法工作为案件后续顺利作出行政处罚或刑事追责打下了坚实的基础。

　　2016年，深圳证监局查办的案件中有18件已作出行政处罚。其中，部分案件具有案情新颖、疑难复杂、违法所得金额巨大、社会关注度较高等特征。如引起市场广泛关注的网络自媒体、互联网网站、证券从业人员等编造、传播虚假信息类案。其中，微信公众号“弥达斯”编造、传播“招商银行(行情600036,买入)喊国家队还钱”虚假信息案是证监会查处的证券市场首例网络自媒体编造、传播虚假信息案，微信公众号“弥达斯”的运营管理方中融汇智金融服务（上海）有限公司及总编辑李辉均受到证监会的行政处罚。“创业板全面停止审核”谣言案则涉及每日经济新闻网、记者李智和证券从业人员五矿证券首席策略师王先春。每日经济新闻网在报道引用关于证券市场重大政策变化的传闻时，未向监管部门求证，媒体内部未严格审核，致使虚假信息在市场广泛传播，严重扰乱了市场秩序，每日经济新闻网的管理机构成都每日经济新闻报社有限公司、记者李智均受到证监会的行政处罚。王先春将其微信中收到的关于“3月1日起创业板全面停止审核”的虚假信息在其个人微博中发布，导致虚假信息进一步的传播和蔓延，也受到了相应的行政处罚。“洋丰股份”违法违规案是一起集信息披露违法、短线交易、操纵市场多种违法行为于一体的案件，体现了证券市场违法行为相互交织、日趋复杂的发展趋势。“海格物流”信息披露违法违规案是证监会对新三板挂牌公司信息披露违法违规行为做出的首例行政处罚。随着新三板挂牌公司数量、行业业态和市场体量的急剧扩容，各类挂牌公司信息披露水平和规范运作意识参差不齐，对传统监管模式提出了巨大挑战。针对这种情况，深圳证监局率先与全国中小企业股份转让系统签订了《监管协作备忘录》，就辖区挂牌公司在信息披露、媒体质疑核查、投诉举报核查、主办券商监管、监管信息共享等方面的分工协作进行了明确，提高了监管效率，增强了监管合力。

　　三、持续提升案件自主审理能力，积极处罚违法违规行为

　　2016年，深圳证监局共作出行政处罚决定8件，其中信息披露违法违规5件，私募基金违法违规1件，中介机构违法违规1件，短线交易1件，累计罚没款808万元，均已执行完毕。

　　自证监会试点开展派出机构行政处罚工作以来，深圳证监局始终对资本市场各类违法违规行为严厉打击，查办了大量辖区上市公司信息披露违法违规、中介机构执业违法违规、证券从业人员违法买卖股票案等具有“辖区属性”的案件，累计作出行政处罚和取缔决定35宗，罚没款共计2，118.8万元，办理证监会处罚委、稽查局委托送达事项144件，对辖区监管对象起到了较好的警示教育作用，有力维护了市场秩序。同时，始终密切关注市场新情况新问题，对新型违法行为及时处罚， 不留死角。如2016年查处的“陈述”利益输送案即是证券监管部门首次对私募基金利益输送作出行政处罚，深圳证监局的精准打击和快速查办，彰显了我会依法、从严、全面监管的决心。

　　四、持续深化与公检法机关的执法协作，凝聚执法合力

　　深圳证监局高度重视与公检法机关的执法协作，通过加强对证券期货违法行为的刑事打击力度来遏制证券期货违法行为多发、涉案金额巨大、社会影响恶劣的态势。2016年，深圳证监局共处理涉及非法证券活动线索53件。其中，启动专项核查11件，向深圳市金融办通报2件，通过证监会稽查局向公安部证券犯罪侦查局移送案件2件，向深圳市公安局移送违法犯罪线索3件。此外，深圳证监局还应深圳市公安机关请求，协助调查4件，对涉案机构出具资质、行为认定意见25件。深圳证监局向深圳市公安局移送违法犯罪线索中的“华融资管非法经营”案和某公司非法发行股票案，两宗案件均系由举报线索中发现并成立调查组进行核查，在取得关键证据后移交公安部门追究其刑事责任。目前，华融资管非法经营案相关主要责任人已被公安机关逮捕。

　　2016年3月，深圳证监局组织承办了证监会“改革完善证券稽查执法体系，提高执法效率”座谈会，邀请市公安局、市检察院、市中级法院等单位参会座谈。5月，深圳证监局参加深圳市公安局经济犯罪侦查局“5 15打击和防范经济犯罪宣传日活动暨反诈骗”主题宣传活动。11月，深圳证监局与深圳市公安局经济犯罪侦查局联合对外召开“打击证券期货犯罪”新闻通气会。12月，深圳证监局组织召开了“2016年度稽查案例总结暨交流培训会议”，邀请公安部证券犯罪侦查局第三分局、深圳市中级人民法院、深圳市检察院、深圳市公安局经济犯罪侦查局等单位从事证券期货犯罪案件查办工作的公安司法人员参加培训，并深入交流各方在案件调查、刑事侦查、公诉、审判等环节的相关工作经验，进一步增强共识。

　　2016年，深圳证监局除了不断与公安部证券犯罪侦查局第三分局和深圳市经侦局加强案件查办、情报交流和执法协作、培训交流外，还与深圳市公安局网监分局建立了工作联系，就打击和防范以证券期货名义进行电信和互联网诈骗违法犯罪行为开展深入合作，取得了初步成效。

　　五、持续加强执法宣传，形成震慑效果

　　2016年，深圳证监局在辖区全面开展投资者保护“蓝天行动”专项工作，其中加强稽查执法宣传和投资者教育是一项重要内容。深圳证监局在证监会稽查局的指导下，深挖查处案件的附加值，尝试广泛借助传统纸媒、网媒平台、网络自媒体平台（深证监微讲堂）等多种媒体资源转换视角向社会公众和广大投资者宣传报道证券市场违法违规典型案例，讲法普法，展示稽查执法工作成果，警示防控市场违法违规行为，对各类市场主体形成震慑效果，既督促上市公司、新三板公司、证券基金（爱基,净值,资讯）期货经营机构等引以为戒，完善内部控制，避免违法行为，也保障了社会公众知情权，同时也有利于推进稽查执法和监管工作的公开、透明，接受市场监督，提升监管公信力。2016年5月，深圳证监局协调《深圳商报》、《第一财经日报》及和讯网对新三板挂牌公司海格物流信息披露违法违规案进行了专门报道，相关报道内容被其他网站大量转载。6月，深圳证监局积极配合中国证监会稽查局、行政处罚委开展欣泰电气欺诈发行案的宣传活动，接受新华社专题采访。7月，深圳证监局查办的马乐利用未公开信息交易案入选最高人民检察院第七批指导性案例（检例第24号），入选最高人民法院第十三批指导性案例（指导案例第61号）。10月，在中国证监会稽查局的指导和支持下，深圳证监局就编造传播“创业板全面停止审核”谣言案、编造传播“招行催国家队还钱”虚假信息案2起互联网、网络自媒体编造传播虚假信息类案接受新华网(行情603888,买入)、中央电视台等12家全国性媒体的专题采访。

　　此外，深圳证监局还对2010年以来查办的案件进行了梳理、分析，从中选出24个较有代表性的案例汇编成《深圳证监局稽查执法典型案例汇编》，向辖区上市公司、新三板公司、证券基金期货经营机构、从事证券业务的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等监管对象累计免费发放2，500余册，旨在警示辖区上市公司、证券基金期货经营机构等机构及其从业人员引以为戒，树立守法合规意识，依法诚信经营、从业，忠实勤勉地履行工作职责，不触碰法律红线。

　　今后，深圳证监局将进一步完善稽查执法资源配置，不断加强稽查执法能力建设，努力提高稽查执法效率，快速、坚决、严厉打击资本市场各类违法违规行为，切实保护投资者合法权益，促进辖区资本市场平稳健康发展。