处罚决定书称，方正证券的控股股东方正集团与利德科技、西藏昭融、西藏容大之间存在关联关系，属于方正证券法定信息披露范围，但方正证券在招股书中并未进行披露，且此后各期定期报告中，也均按照招股说明书的披露口径，未依法披露上市公司的关联关系，构成信息披露虚假记载。此外，方正集团也未将签署补充协议的相关情况告知方正证券，未配合方正证券履行信息披露义务。

　　按照处罚决定书，证监会决定对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对李友、何其聪给予警告，并分别处以30万元罚款；对余丽、郝丽敏、雷杰给予警告，并分别处以10万元罚款；对韦俊民给予警告，并处以5万元罚款。

　　方正证券表示，该公司对本次行政处罚涉及的处罚金额已全额计入2016年度预计负债，本次行政处罚对公司本期利润及期后利润无重大影响，公司目前经营情况正常。