西南证券5月9日收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》，公司是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问，在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司（以下简称“九好集团”）的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。证监会拟决定责令西南证券改正违法行为，没收业务收入100万元，并处罚款500万元。